Vorabgenehmigungsanfragen senden

  • Freigeben Version: Xanadu
  • Aktualisiert 1. August 2024
  • 1 Minute Lesedauer

    • Senden Sie als ausgewiesene Zugriffsperson eine Anforderung, um die Vorabgenehmigung von der Rechtsabteilung einzuholen, bevor Sie mit den Wertpapieren Ihrer Organisation handeln können (sog. „Stock Preclearance“).

    Vorbereitungen

    Erforderliche Rolle: sn_lg_ops.legal_user

    Warum und wann dieser Vorgang ausgeführt wird

    Sie können eine Vorabgenehmigungsanfrage nur während eines offenen Handelsfensterzeitraums übermitteln, wenn Sie sich in der Liste „Zugriffspersonen“ befinden.

    Prozedur

    1. Navigieren zu Alle > Juristische Anforderung > Serviceportal für Rechtsangelegenheiten.
      Hinweis:
      Wenn Sie ../../employee-center/concept/employee-center-landing-page.html verwenden, können Sie eine Anfrage bei der Rechtsabteilung einreichen, indem Sie zum Mitarbeiter-Center-Portal navigieren und eine Anforderung aus dem Menü Rechtlich auswählen.
    2. Klicken Sie auf Service Catalog, um alle verfügbaren Anfragenkategorien anzuzeigen.
    3. Suchen Sie nach dem Anforderungselement „Stock Preclearance“.
    4. Klicken Sie auf Stock Preclearance.
    5. Füllen Sie die Felder im Formular aus.
      Tabelle : 1. Formular „Stock Preclearance“
      Feld Beschreibung
      Transaktionstyp Typ der Wertpapiertransaktion, für die Sie eine Vorabgenehmigung benötigen.
      • Kaufen
      • Verkaufen
      • Durchstellen
      • Geschenk
      Anzahl der Wertpapiere Anzahl der zu handelnden Aktien.
      Art der Wertpapiere Typ der Wertpapiere, für die Sie eine Vorabgenehmigung benötigen.
      • Offener Markt
      • ESPP (Employee Stock Purchase Plan)
      • ESOP (Employee Stock Option Plan)
      • RSU (Restricted Stock Unit)
      Vorgeschlagenes Transaktionsdatum Datum, an dem Sie die Wertpapiertransaktion durchführen möchten. Das Datum muss innerhalb des aktuellen Handelsfensters liegen.
      Kurzbeschreibung Beschreibung für die Vorabgenehmigung.
      Ich stimme zu Option, mit der Sie bestätigen, beim Handel mit Wertpapieren die Insider-Richtlinien Ihres Unternehmens einzuhalten.
    6. Klicken Sie auf Absenden.

    Ergebnisse

    • Eine Vorabgenehmigungsanfrage wird erstellt und der Gruppe für Aktiengenehmiger der Rechtsabteilung zugewiesen. Wenn der Administrator dies so konfiguriert hat, erhalten Sie Benachrichtigungen über den Fortschritt der Anfrage.
      Hinweis:

      Die Genehmigungsdetails werden auf der Seite „Standardticket“ auf der Registerkarte Freigaben angezeigt.

    • Wenn Sie die Anfrage zur Vorabgenehmigung als Sec-16-Beauftragter einreichen, wird die Unterkategorie in der Anforderung automatisch auf „Sec-16-Officer“ festgelegt.
    • Die Seite „Standardticket“ wird mit den folgenden Registerkarten zum Ausführen verschiedener Aufgaben angezeigt:
      • Aktivität: Verfolgen Sie den Aktivitätsverlauf der Anforderung und veröffentlichen Sie Nachrichten für den Erfüller, der an der Anforderung arbeitet.
      • Anhänge oder Dokumente: Laden Sie die Dokumente in der rechtlichen Anforderung hoch, und verwalten Sie sie.
        Hinweis:
        Wenn die externe Speicheroption aktiviert ist, wird die Registerkarte Dokumente angezeigt. Andernfalls wird die Registerkarte Anhänge angezeigt.
      • Details der Anforderung: Überprüfen Sie die Details der Anforderung.