Workflow des tickets de conformité
Le workflow dans l’application Gestion des tickets de conformité est un processus qui vous permet de signaler et de gérer les tickets qui requièrent l’attention de l’équipe de conformité.
- Signaler un ticket de conformité
- Trier le ticket de conformité
- Enquêter et évaluer le ticket de conformité
- Résoudre le ticket de conformité
- Revue et fermeture post-ticket
Signaler un ticket de conformité
Un utilisateur métier ou une équipe de conformité peut signaler une violation de conformité dans l’application Centre des employés . L’équipe des tickets de conformité peut signaler des tickets dans l’application Conformité de l'espace de travail . Pour plus d'informations, consultez Signaler un ticket de conformité dans GRC : Gestion des tickets de conformité.
Trier le ticket de conformité
Une fois qu’un ticket de conformité est signalé, l’équipe de conformité le trie du point de vue de la validité. L’équipe affecte ensuite un analyste de ticket pour travailler sur le ticket.
Enquêter et évaluer le ticket de conformité
L’analyste de ticket de conformité collabore avec plusieurs équipes pour enquêter, recueillir des preuves et capturer les détails et les réponses concernant le ticket. Ensuite, l’analyste de ticket crée les tâches de ticket pour lancer une enquête et une évaluation d’un ticket signalé, puis les affecte à un propriétaire de tâche de ticket.
- Ajoutez les zones impactées par un ticket de conformité. Par exemple, les zones ou les enregistrements impactés qui pourraient être impactés sont les entités, les contrôles, les emplacements ou les utilisateurs qui sont affectés par le ticket de conformité. Pour plus d'informations, consultez Ajouter une zone impactée à un ticket de conformité.
- Ajoutez les zones liées au ticket de conformité. Par exemple, les domaines connexes comprennent les politiques, le contenu des documents de référence, les objectifs de contrôle ou les événements à risque. Pour plus d'informations, consultez Ajouter une zone connexe à un ticket de conformité.
- Ajoutez les réglementations de conformité qui peuvent être impactées par le ticket de conformité. Pour plus d'informations, consultez Ajouter des réglementations de conformité à un ticket de conformité.
- Ajoutez les causes et les conséquences de ce ticket de conformité, telles que la cause première du ticket ou de l’événement de conformité signalé et ses conséquences pour l’organisation. Pour plus d'informations, consultez Ajouter une cause et une conséquence à un ticket de conformité.
Résoudre le ticket de conformité
Une fois que toute l’analyse du ticket signalé est terminée, l’analyste du ticket lance les actions de rattrapage et les mesures préventives pour résoudre le ticket. L’analyste de cas suit également les violations réglementaires à signaler pour s’assurer qu’elles sont déposées auprès des régulateurs.
Revue et fermeture post-ticket
L’analyste de ticket analyse les causes et les conséquences du ticket. Ensuite, l’analyste de ticket effectue une analyse de la cause première pour éliminer la cause du ticket. L’analyste de ticket peut examiner le ticket pour identifier et gérer les problèmes liés aux zones impactées. Pour plus d'informations, consultez Ajouter un problème pour un ticket de conformité. Enfin, l’analyste de la conformité travaille en étroite collaboration avec les différentes équipes pour examiner et fermer le dossier de conformité.