Convertir et regrouper les dépenses contractuelles dans les devises requises par le régulateur

Rversion finale: Australia

Mis à jour 12 mars 2026

5 minutes de lecture

Convertissez et regroupez les dépenses contractuelles dans les devises requises par le régulateur et générez des rapports consolidés pour les soumissions de rapports. À partir de Digital Operational Resilience Management (sn_dora_accel), version 22.x.x, ces options de conversion de devise et d’agrégation tierce sont prises en charge pour DORA la génération de rapports.

Avant de commencer

Rôle requis : sn_oper_res.admin, sn_oper_res.manager

Pourquoi et quand exécuter cette tâche

Deux types de téléchargement sont pris en charge : (1) modèle principal Excel - pour examen et analyse internes ; ne nécessite PAS de champs Autorité compétente, Date de référence ou Date de déclaration. (2) Package de déclaration CSV brut - pour soumission réglementaire ; exige l’autorité compétente, la date de référence et la date de déclaration ; inclut la validation DPM de niveau 3 lors de la génération. Les paramètres de conversion et d’agrégation de devises sont disponibles pour les deux types.

Une fois l’instance activée, les taux de change sont renseignés automatiquement via une tâche planifiée quotidienne. Pour s’aligner sur les exigences du régulateur, les administrateurs ou DORA les administrateurs peuvent mettre à jour les taux de change et les règles de validation sur Tous les > Gestion de la résilience opérationnelle digitale > Choix de résilience digitale ou Règles de validation d’entreprise DPM. Pour plus d'informations, consultez Conversion de devise et agrégation tierce.

Procédure

Accédez à la Espaces de travail > Espace de travail Operational Resilience > Registres de tiers de résilience numérique > Demandes de téléchargement/chargement Excel et sélectionnez Modèle principal Excel comme type.
L’exemple montre le formulaire de modèle Excel.
Renseignez les détails de l’entité, y compris le LEI (identificateur d’entité juridique), le nom de l’entité, le pays et le type d’entité, et définissez le type de rapport sur Consolidé.
Pour activer la conversion de devise, sélectionnez Oui et indiquez la devise de base (par exemple, EUR).
Pour activer l’agrégation du total des dépenses de tiers, sélectionnez Oui.
Lorsque la conversion de devise et l’agrégation sont activées, l’agrégation s’effectue sur les montants en devise de base déjà convertis. Les valeurs converties brutes sont additionnées en premier ; le total est arrondi à l’unité entière la plus proche par la suite (par exemple, 94 + 94 = 188 → 189 EUR).
Saisissez la date de référence et la date de rapport, puis sélectionnez Enregistrer pour enregistrer une demande à l’état Brouillon.
La date de référence est par défaut le dernier jour de l’année civile précédente ; La date de déclaration correspond par défaut à la date du jour. Les deux peuvent être remplacés manuellement avant l’enregistrement.
Après avoir sélectionné Enregistrer, la demande est créée à l’état Brouillon (format numérique : REQ000XXXX).
La date de référence et la date de déclaration sont indiquées dans l’exemple.
Vérifiez les paramètres de configuration dans l’onglet Détails .
Dans l’onglet Accords contractuels , examinez et sélectionnez les contrats pertinents.
Examinez les contrats qui seront inclus dans l’exportation, comme indiqué dans l’exemple.
Pour télécharger un registre d’informations tiers, sélectionnez l’action Exporter le registre d’informations , entrez un nom de fichier dans la boîte de dialogue d’exportation, puis sélectionnez Enregistrer.
La boîte de dialogue Exporter le registre d’informations demande un nom de fichier. Le nom du fichier est utilisé comme nom du classeur dans le fichier Excel téléchargé.
Téléchargez le fichier généré Microsoft Excel contenant les informations sur l’entité au Loi sur la résilience opérationnelle digitale (DORA) format de modèle (DORA).
Téléchargez le fichier « Consolidated_Reports.zip » à partir de la section Pièces jointes une fois que le système a traité et généré le package de rapports consolidés.
Pour le type de modèle principal Excel, le ZIP contient deux CSV récapitulatifs : Currency_Conversion_Summary.csv et Third_Party_Aggregation_Summary.csv.
Extrayez le fichier ZIP pour accéder aux rapports « Currency_Conversion_Summary.csv » et Third_Party_Aggregation_Summary.csv et consultez le « Rapport de résumé de la conversion de devise » pour vérifier les détails et les montants de conversion.
Pour générer un package de génération de rapports de valeurs séparées par des virgules (CSV) pour soumission réglementaire, créez une demande de chargement/téléchargement Excel et sélectionnez le type de package de génération de rapports CSV brut .
Le type de package de génération de rapports CSV brut est illustré dans l’exemple.
Renseignez la configuration de l’entité avec les paramètres de conversion et d’agrégation de devises, puis enregistrez la demande de package CSV pour lancer le traitement asynchrone.
Lors de l’enregistrement, une bannière d’informations s’affiche : « Génération de package de reporting en csv brut initiée. Le temps de traitement varie en fonction du volume de données. Aucune actualisation de la page n’est nécessaire.
Surveillez la section Résultat pour connaître l’état du traitement, y compris la validation et la génération de packages, puis téléchargez les pièces jointes générées : « Consolidated_Reports.zip » et le fichier principal du package de génération de rapports CSV une fois le traitement terminé.

Le panneau Pièces jointes affiche les fichiers de rapport générés. Téléchargez la trousse de déclaration et soumettez-la à l’organisme de réglementation. Le package contient trois fichiers CSV : Currency_Conversion_Summary, Level3_DPM_Validation_Summary et Third_Party_Aggregation_Summary. Le rapport de validation DPM répertorie chaque point de données, le nombre d’enregistrements vérifiés, le nombre d’enregistrements qui ont réussi et toutes les violations des règles identifiées avant la soumission.

La section Résultat > messages affiche les entrées de journal horodatées, par exemple : [2026-01-28 12:07:06] Génération d’un package de reporting CSV brut initiée. [2026-01-28 12:07:19] Validation DPM de niveau 3 terminée avec succès. [2026-01-28 12:07:19] Des rapports consolidés (agrégation du total des dépenses de tiers, validation DPM de niveau 3) ont été générés et joints à cette demande. [2026-01-28 12:07:19] Package de génération de rapports CSV brut généré.
Ouvrez le fichier CSV et examinez les données structurées formatées pour les rapports réglementaires.
Remarque :
Le fichier CSV est délimité par des virgules. L’ouvrir dans Excel peut déclencher un avertissement de perte de données. Pour la révision, ouvrez directement dans un éditeur de texte ou une visionneuse CSV pour préserver la fidélité de la mise en forme.
L’exemple montre le fichier CSV avec des données de devise structurées.
Lors de la sélection du type de package de génération de rapports CSV brut, ces champs supplémentaires sont obligatoires : Autorité compétente (par exemple, « CA »), Date de référence (par défaut au dernier jour de l’année précédente, par exemple, 2025-12-31) et Date de déclaration (par défaut à aujourd’hui, par exemple, 2026-01-28). Ces champs n’apparaissent pas sur le formulaire de demande de modèle principal Excel.
Remarque :
Si des fournisseurs n’étaient pas éligibles à l’agrégation, le résumé de l’agrégation et les rapports détaillés identifient ces fournisseurs et expliquent pourquoi ils ont été ignorés.