Demander des preuves lors des audits à l’aide de Espace de travail d'audit

  • Rversion finale: Australia
  • Mis à jour 12 mars 2026
  • 3 minutes de lecture

    • Demander des preuves à n’importe quelle étape d’un audit à l’aide du Espace de travail d'audit. Les détails sur les éléments pour lesquels des preuves sont demandées sont également fournis à la personne responsable de la fourniture des preuves.

    Avant de commencer

    Rôle requis : sn_audit.user

    Procédure

    1. Accédez à la Tous > Espace de travail Audit.
    2. Dans le sélectionnez, Espace de travail d'audit l’icône Liste ( Liste).
    3. Accédez à la Demandes de preuves > Ma demande.
    4. Sélectionnez Nouveau.
    5. Remplissez les champs du formulaire.
      Tableau 1. Formulaire de demande de preuves
      Champ Description
      Numéro Numéro unique de la demande de preuves.
      Nom Nom pour cette demande.
      Demandeur Utilisateur demandant des preuves. Ce champ est automatiquement renseigné.
      Demandé au nom de Utilisateur pour lequel des preuves sont demandées.
      Type Type de preuve créé. Il peut s’agir d’un audit ou d’une conformité.
      Contexte Demander des preuves associées à quel objectif de contrôle.
      Enregistrement de contexte Sélectionnez l’enregistrement associé à l’objectif de contrôle.
      Motif de la demande Motif de la demande de preuves.
      État État de la demande. L’état par défaut est Brouillon.
      Sous-état Un état supplémentaire pour la demande.
      Description Description détaillée de la demande de preuves.
      Affectation
      Groupe d'affectation Groupe affecté pour fournir des preuves.
      Assigné à Utilisateur gestionnaire de la fourniture des preuves.
      Liste de surveillance Utilisateurs intéressés par la visualisation des preuves recueillies. Si une personne est ajoutée à la liste de surveillance, elle peut accéder à Audit > Demande de preuves > Demandes de preuves observées pour afficher les demandes.
      Calendrier
      Date d'échéance Date prévue de soumission des preuves.
      Ouverts Date à laquelle la demande est ouverte. Cette date est automatiquement mise à jour.
      Fermé Date à laquelle la demande est fermée. Cette date est automatiquement mise à jour.
      Activité
      Notes de travail Saisissez les notes nécessaires.
      Activités Journal d’activité de la demande.
      Confidentialité
      Confidentiel Option permettant d’activer la confidentialité de l’enregistrement. Seuls les utilisateurs confidentiels ou les groupes d’utilisateurs confidentiels affectés peuvent accéder à l’enregistrement.

      Pour plus d’informations sur l’option Confidentiel, consultez Marqueur de confidentialité pour les enregistrements d’audit et de conformité.
    6. Enregistrez le formulaire.
      Surveillez l’état de la preuve dans l’exécution pas à pas de la page Vue d’ensemble. L’enregistrement passe par une séquence d’étapes logiques lorsque vous acceptez des preuves, demandez la révision des preuves et demandez des informations.

      La liste connexe des détails de la collecte de preuves s’affiche. Cette liste connexe est utilisée pour répertorier les éléments pour lesquels des preuves sont demandées.

    7. Cliquez sur Nouveau.
    8. Remplissez les champs du formulaire.
      Tableau 2. Formulaire de détails de la collecte de preuves
      Champ Description
      Numéro Numéro unique pour le détail de la collecte de preuves.
      Nom Nom pour cette demande.
      Type de collecte de preuves Dossier pour lequel des preuves sont demandées.
      Si vous êtes un utilisateur ayant le rôle d’utilisateur d’audit, les options disponibles sont les suivantes :
      • Tâche d'audit
      • Document de référence
      • Contenu source d'autorité
      • Contrôle
      • Objectif du contrôle
      • Test de contrôle
      • Engagement
      • Entité
      • Problème
      • Politique
      Si la demande a été saisie par un utilisateur disposant du rôle d’utilisateur d’audit, les options disponibles sont les suivantes :
      • Tâche d'audit
      • Contrôle
      • Objectif du contrôle
      • Test de contrôle
      • Engagement
      • Entité
      • les problèmes
      Preuve pour

      Répertorie toutes les tables auxquelles la preuve est appliquée.
      Demande de preuves Numéro unique de la tâche de demande de preuves.
      Affectation
      Groupe d'affectation Groupe affecté pour fournir des preuves. Les utilisateurs de ce groupe doivent avoir les rôles sn_grc.business_user.
      Assigné à Utilisateur gestionnaire de la fourniture de preuves.
      Instructions
      Instructions relatives à la collecte de preuves Instructions pour fournir des preuves. Par exemple, la liste des pièces justificatives, les fichiers, etc.
    9. Sélectionnez Enregistrer.
    10. Sélectionnez Demander des preuves.
      Lorsqu’une demande de preuves est déjà à l’état Travail en cours et qu’un nouveau détail de collecte de preuves est ajouté, la tâche de demande de preuves est envoyée immédiatement au délégataire.
      La liste connexe des preuves s’affiche avec la liste des preuves et la personne à qui la demande est affectée reçoit une notification par e-mail pour fournir les preuves demandées. En outre, l’état de la demande passe à Travail en cours.Vous pouvez afficher la description. Surveillez l’état de la demande de preuves dans l’exécution pas à pas de la page Vue d’ensemble à mesure qu’elle progresse dans le flux de processus de demande de preuves.