Workflow de demande de conformité
Utilisez le workflow de demande dans l’application Gestion des tickets de conformité pour émettre et gérer les demandes de conformité au sein d’une organisation. En utilisant ce workflow, votre équipe de conformité traite vos demandes de conformité de manière efficace et efficiente.
Le diagramme suivant montre le workflow d’une demande de conformité dans l’application GRC : Gestion des tickets de conformité .
- Émettre une demande de conformité
- Trier la demande de conformité
- Travailler sur une demande de conformité
- En attente d’approbation de la demande
- Annuler une demande de conformité
- Fermer une demande de conformité
Émettre une demande de conformité
Un utilisateur métier ou une équipe de conformité peut émettre une demande de conformité dans l’application Centre des employés . L’équipe des tickets de conformité peut émettre des demandes dans l’application Conformité de l'espace de travail . Pour plus d'informations, consultez Émettre une demande de conformité dans GRC : Gestion des tickets de conformité.
Trier la demande de conformité
Une fois qu’une demande de conformité est émise, l’équipe de conformité affecte un analyste de demande pour travailler sur le ticket. L’analyste de demande trie ensuite le ticket du point de vue de la validité. En effectuant cette évaluation, l’analyste de demande s’assure que seules les demandes valides et pertinentes progressent dans le processus de conformité. Une fois que l’analyste de demande a vérifié que la demande est valide, la demande passe à l’état En cours.
Travailler sur une demande de conformité
Dans l’étape En cours, l’analyste de demande détermine toutes les exigences pour la demande émise. L’analyste de demande vérifie l’éligibilité de la demande et identifie toutes les pièces justificatives, telles que les politiques, les contrôles, le contenu des documents de référence et les objectifs de contrôle associés à la demande. L’analyste de ticket peut approuver ou rejeter la demande de conformité. Si nécessaire, l’analyste peut demander l’approbation des différentes parties prenantes.
En attente d’approbation de la demande
Une fois que la demande a été examinée, elle atteint cette étape où une décision est prise concernant son approbation ou son rejet. Cette étape implique l’évaluation de la demande émise. Si la demande répond aux critères nécessaires, elle est approuvée. Dans le cas contraire, il peut être rejeté avec les justifications fournies au demandeur. Les demandes peuvent être envoyées pour approbation à plusieurs utilisateurs et peuvent être approuvées ou rejetées par chacun d’entre eux. L’option N’importe quel approbateur permet de fermer la demande dès qu’elle reçoit une approbation ou un rejet de l’un des approbateurs affectés. Pour plus d’informations, voir Créer un workflow d’approbation.
Annuler une demande de conformité
À cette étape, une demande peut devoir être annulée s’il ne s’agit pas d’une demande de conformité. Une demande peut être annulée avec les justifications fournies au demandeur. Une demande peut être annulée à n’importe quelle étape, y compris les états Triage, En cours et En attente d’approbation.
Fermer une demande de conformité
Une fois qu’une demande de conformité est entièrement traitée et approuvée ou rejetée, elle passe à l’étape Fermé. Cette étape indique que toutes les actions nécessaires liées à la demande ont été effectuées. La demande est considérée comme résolue et aucune autre action n’est requise.