Après l’importation du SOX Content Pack, vérifiez et modifiez les types d’entités, les entités, les engagements d’audit, les tâches d’audit, les modèles de test et les plans de test dans l’application Gestion de l'audit .
Avant de commencer
Rôle requis : Administrateur d’audit (sn_audit.admin)
Procédure
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Un type d’entité
de processus SOX est ajouté et utilisé pour générer les entités SOX :
- Comptes clients
- Comptes fournisseurs
- Commissions
- Équité
- Niveau de l'entité
- Rapports financiers
- Actifs immobilisés
- Grand livre
- Ressources humaines
- Application incluse dans le périmètre
- Inventaire
- ITGC
- Gestion de la paie
- Achat
- Comptabilisation des revenus
- SAP
- SDLC
- Taxe
- Déplacements et dépenses
- Trésorerie
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Dans la liste connexe Filtres de profil, un filtre est ajouté pour interroger la table des processus SOX afin de générer des profils SOX.
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L’engagement
d’audit SOX a été ajouté à l’état Champ d’application avec les champs suivants définis comme vides :
- Affecté à
- Auditeur
- Approbateur
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Dans la barre de recherche, saisissez SOX dans le champ Nom .
Remarque : Les noms de toutes les tâches d’audit liées à SOX commencent par SOX.
Les tâches d’audit SOX ont été ajoutées avec les champs suivants :
- Le type est entretien ou procédure pas à pas
- Affecté à est vide
- Le parent affecté (engagement) est Audit SOX
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Les modèles de test SOX ont été ajoutés et affectés aux déclarations de politique.
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Les plans de tests SOX ont été générés pour les contrôles basés sur les modèles de test.
Résultats
Pour en savoir plus sur le tableau de bord d’audit SOX, reportez-vous à la section Tableau de bord et rapports SOX Content Pack.