Composants installés avec Gestion de l'audit
L’activation du module d’extension GRC: Gestion de l'audit (com.sn_audit) ajoute ou modifie plusieurs tables, rôles d’utilisateur et autres composants.
Propriétés installées avec Gestion de l'audit et Audit avancé
Des propriétés sont ajoutées avec l’activation de GRC: Gestion de l'audit.
| Nom | Description | Application |
|---|---|---|
| sn_audit. Conserver_les_pièces jointes du rapport |
Conserve les pièces jointes du rapport Word précédentes avec l’enregistrement de l’engagement chaque fois que le rapport est généré
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Gestion de l'audit |
| sn_audit.base_de_la_connaissances |
Nom de la base de connaissances utilisée pour publier les rapports d'audit
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Gestion de l'audit |
| tion_duedate_duration sn_audit_advanced.default_adv_notifica | Durée par défaut (en jours) à partir de la date d’échéance d’un jalon, sur la base de laquelle une notification est envoyée.
|
GRC: audit avancé |
_link sn_audit_advanced.role_documentation |
Lien de documentation pour les besoins de rôle pour l'activation et l'utilisation de la fonctionnalité de planification avancée (avec intégration PPM). Type : chaîne |
GRC: audit avancé |
| mentation_link sn_audit_advanced.ppm_project_docu | Lien de documentation pour les options du projet et les exigences du rôle. Type : chaîne |
GRC: audit avancé |
| on_link sn_audit_advanced.rollup_documentati | Lien de documentation, du projet à l'engagement et au plan connexes, pour les détails de déploiement des ressources et des dépenses. Type : chaîne |
GRC: audit avancé |
Rôles installés avec Gestion de l'audit
Des rôles sont ajoutés avec l’activation de GRC: Gestion de l'audit.
| Titre du rôle [name] | Description | Contient des rôles |
|---|---|---|
| Administrateur d’audit [sn_audit.admin] |
En plus des autorisations héritées, l’administrateur d’audit peut supprimer des engagements, des tâches d’audit, des modèles de test et des plans de test. |
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| Approbateur d’audit [sn_audit.approver] | L’approbateur d’audit peut approuver un plan d’engagement et d’audit. L’utilisateur ayant ce rôle peut faire partie de la liste d’approbateurs et le rôle est classé comme rôle d’opérateur Lite. | sn_audit.reader |
| Lecteur d’audit [sn_audit.reader] | L’utilisateur peut afficher les entités liées à l’audit, telles que les engagements, les plans, les observations et les tâches d’audit. Il dispose d’un accès en lecture exclusif à toutes les entités de l’application Gestion de l'audit . Ce rôle est classé comme un rôle d’opérateur léger. | sn_grc.lecteur |
| Développeur d’audit [sn_audit.développeur] |
En plus des autorisations héritées, le développeur d’audit peut ajouter et supprimer des modèles de rapports d’audit. |
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| Auditeur externe [sn_audit.auditeur_externe] |
Des auditeurs externes peuvent être affectés en tant qu’auditeurs pour un engagement et peuvent être affectés à des tâches d’audit. Ils peuvent afficher les engagements fermés, les tâches d’audit qui leur sont affectées et les tâches d’audit fermées. Si le ou Gestion des risques les modules d’extension Gestion de la politique et de la conformité sont installés, ils peuvent également afficher les politiques publiées et tous les contrôles et risques en état de surveillance. | |
| Gestionnaire d'audit [sn_audit.responsable] |
En plus des autorisations héritées, le gestionnaire d’audit peut créer des tâches d’audit (telles que des tests de contrôle, des activités, des procédures pas à pas et des entretiens), des engagements, des plans de test, des modèles de test, des problèmes, des tâches de rattrapage et des entités. Si Advanced Core est installé, le gestionnaire d’audit peut également créer des demandes de preuves. |
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| Utilisateur d’audit [sn_audit.utilisateur] |
En plus des autorisations héritées, l’utilisateur d’audit peut se voir affecter des tâches d’audit et créer des modèles et des plans de test. L’utilisateur de l’audit a un accès en lecture seule à l’application Gestion des risques et aux modules, ainsi qu’à l’application et aux Gestion de la politique et de la conformité modules. |
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| Chef de projet d’engagement [sn_audit_advanced.engagement_project_manager] |
Responsable de l’audit qui effectue la planification avancée et peut gérer les plans ou les engagements. Ce rôle est disponible après l’activation du module d’extension GRC : Audit avancé. |
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Tables installées avec Gestion de l'audit
Des tables sont ajoutées avec l’activation de GRC: Gestion de l'audit.
| Table | Description |
|---|---|
| Activité [sn_audit_activity] |
Étend la tâche d’audit [sn_audit_task] et stocke les activités d’audit |
| Tâche d'audit [sn_audit_task] |
Prolonge la tâche planifiée [planned_task] et est une table générique pour toutes les tâches associées à un audit |
| Test d'audit de base [sn_audit_base_test] |
Table de base pour les modèles de test et les plans de test |
| Test de contrôle [sn_audit_control_test] |
Étend la tâche d’audit [sn_audit_task] et stocke les tests de contrôle |
| Contrôle à engagement [sn_audit_m2m_control_engagement] |
Stocke des relations plusieurs-à-plusieurs entre les contrôles et les engagements |
| Engagement [sn_audit_engagement] |
Prolonge la tâche planifiée [planned_task] et stocke les engagements |
| Entretien [sn_audit_interview] |
Prolonge la tâche d’audit [sn_audit_task] et stocke les entretiens |
| Entité à Engagement [sn_audit_m2m_profile_engagement] |
Stocke des relations plusieurs-à-plusieurs entre les entités et les engagements |
| Risque à engagement [sn_audit_m2m_risk_engagement] |
Stocke les relations plusieurs-à-plusieurs entre les risques et les engagements |
| Plan de tests [sn_audit_test_plan] |
Étend le test d’audit de base [sn_audit_base_test] et stocke les plans de test |
| Plan de test à engagement [sn_audit_m2m_test_plan_engagement] |
Stocke des relations plusieurs-à-plusieurs entre les plans de test et les engagements |
| Modèle de test [sn_audit_test_template] |
Étend le test d’audit de base [sn_audit_base_test] et stocke les modèles de test |
| Procédure pas à pas [sn_audit_walkthrough] |
Étend la tâche d’audit [sn_audit_task] et stocke les procédures pas à pas |
| Modèle de rapport d'audit [sn_audit_report_template] |
Stocke les modèles de rapports d’audit définis xml, html ou basés sur un script |
Procédures d'évaluation [sn_audit_asmnt_procedure_control_test] |
Stocke les objectifs d’évaluation des tests de contrôle. Les valeurs des champs Identificateur et Objectifs d’évaluation sont copiées à partir de la table Plan de procédure d’évaluation. |
Plan de procédure d'évaluation [sn_audit_asmnt_procedure_test_plan] |
Généré pour le plan de tests. Les modifications apportées au plan de test sont reflétées dans la table de test de contrôle [sn_audit_asmnt_procedure_control_test] |
Modèles de procédure d'évaluation [sn_audit_asmnt_procedure] |
Stocke les objectifs de l’évaluation |
Modèle de test pour procédure d'évaluation [sn_audit_m2m_test_temp_asmnt_procedure] |
Stocke des relations plusieurs-à-plusieurs entre le modèle de test et la procédure d’évaluation |
Tables installées avec Audit avancé
Des tables sont ajoutées avec l’activation de : GRC Audit avancé
| Table | Description |
|---|---|
| Tâche d'audit vers jalon sn_audit_advanced_m2m_audit_task_milestone |
Stocke des relations plusieurs-à-plusieurs entre les tâches d’audit et les jalons. |
| Unité vérifiable sn_audit_advanced_auditable_unit |
Stocke des unités auditables. |
| Unité auditable vers document de référence sn_audit_advanced_m2m_unit_authority_document |
Stocke des relations plusieurs-à-plusieurs entre les unités auditables et les documents de référence. |
| Unité auditable vers l'application d'entreprise sn_audit_advanced_m2m_unit_business_application |
Stocke des relations plusieurs-à-plusieurs entre les unités auditables et les applications d’entreprise. |
| Unité auditable vers le processus business sn_audit_advanced_m2m_unit_business_process |
Stocke des relations plusieurs-à-plusieurs entre les unités auditables et les processus business. |
| Unité auditable vers l'unité business sn_audit_advanced_m2m_unit_business_unit |
Stocke des relations plusieurs-à-plusieurs entre les unités auditables et les unités business. |
| Unité auditable vers le département sn_audit_advanced_m2m_unit_cmn_department |
Stocke des relations plusieurs-à-plusieurs entre les unités auditables et les départements. |
| Unité auditable vers l'emplacement sn_audit_advanced_m2m_unit_location |
Stocke les relations plusieurs-à-plusieurs entre les unités auditables et les emplacements. |
| Unité auditable vers la politique sn_audit_advanced_m2m_unit_policy |
Stocke des relations plusieurs-à-plusieurs entre les unités auditables et les politiques. |
| Unité auditable vers le produit sn_audit_advanced_m2m_unit_product_model |
Stocke des relations plusieurs-à-plusieurs entre les unités auditables et les produits. |
| Unité auditable vers le fournisseur sn_audit_advanced_m2m_unit_vendor |
Stocke des relations plusieurs-à-plusieurs entre les unités auditables et les fournisseurs. |
| Projet d'engagement sn_audit_advanced_engagement_project |
Étend la table Project et stocke les projets d’engagement pour les engagements. |
| Jalon sn_audit_advanced_milestone |
Étend la table de tâches planifiées et stocke les jalons. |
| Observation sn_audit_advanced_observation |
Étend la table de triage et stocke les observations. |
| Plan sn_audit_advanced_plan |
Étend la table de tâches planifiées et stocke les plans. |