Formulaire Problème
Utilisez le formulaire Problème pour créer un nouveau problème.
| Champ | Description |
|---|---|
| Numéro | Numéro d’identification unique. |
| Groupe d'affectation | Groupe auquel ce problème a été affecté. Chaque membre reçoit une notification lorsqu’une activité se produit sur ce problème. |
| Assigné à | Membre du groupe affecté à la résolution du problème. À partir de la version 12.0.1, l’utilisateur doit disposer au minimum du rôle sn_grc.business_user. Remarque : Utilisez l’icône de l’ampoule pour obtenir des suggestions sur les personnes à qui le problème doit être affecté. L’icône de l’ampoule n’apparaît que si l’application GRC : Intelligence prédictive est activée, que le formulaire est enregistré, que le champ Affecté à n’est pas inactif et que la propriété GRC est sélectionnée comme analyse de similarité. Pour plus d'informations, consultez Propriétés du Gouvernance, risque et conformité. Vous pouvez configurer une hiérarchie d’utilisateurs pour accéder à l’enregistrement de problème. Pour plus d’informations, consultez Contrôle d’accès de la hiérarchie des utilisateurs pour les enregistrements de problèmes et de tâches de correction. À partir de la version 12.0.1, l’utilisateur affecté reçoit une notification par e-mail lorsque le gestionnaire des problèmes demande plus d’informations. À partir de la version 12.0.1, lorsqu’un problème passe à l’état Répondre , une entrée est obligatoire dans le champ Affecté à . |
| Source du problème | Source à partir de laquelle le problème a été créé. Ce champ est automatiquement renseigné avec l’une des options suivantes en fonction de la façon dont le problème est créé :
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| Type de problème | Type de problème. Les choix possibles sont les suivants :
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| Classification | Classification du problème en tant que risque, conformité ou audit, en fonction du type de problème. |
| Groupe du gestionnaire des problèmes | Le groupe responsable de la gestion et de l’examen du problème. À partir de la version 12.0.1, les améliorations et exigences suivantes ont été introduites :
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| Gestionnaire des problèmes | L’utilisateur responsable de la gestion et de l’examen du problème. À partir de la version 12.0.1, les améliorations et exigences suivantes ont été introduites :
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| État |
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| Sous-état | Le sous-état et les détails applicables pour le sous-état. |
| Priorité | Séquence dans laquelle un problème doit être résolu, en fonction de son impact et de son urgence :
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| Évaluation du problème | À partir de la version 12.0.1, le gestionnaire des problèmes peut attribuer l’évaluation du problème au problème. En fonction de l’évaluation du problème, la date d’échéance sous l’onglet Dates est calculée comme suit et affichée :
Remarque : Les utilisateurs disposant du rôle sn_grc.manager et sn_grc_advanced.issue_triage_manager peuvent accéder à et définir des notations de problèmes supplémentaires. Lorsque le problème passe à l’état Répondre , le champ d’évaluation du problème est en lecture seule. |
| Règle de regroupement des problèmes | Règle de groupe affectée à ce problème. La règle de regroupement des problèmes est utilisée pour regrouper des problèmes similaires dans un problème parent en fonction des conditions définies dans la règle. Cette règle vous permet de travailler simultanément sur des problèmes similaires et de fermer le problème parent une fois que tous les problèmes ont été résolus. Cela ferme tous les problèmes enfants. |
| Problème parent | Problème parent auquel appartient ce problème. |
| Élément de configuration | Élément associé à ce problème. Si tous les problèmes enfants ont le même élément de configuration, il est copié dans le problème parent |
| Emplacement | Emplacement où le problème s’est produit. |
| Description brève À partir de la version 12.0.1, cette étiquette devient Nom. |
Nom pour le problème. |
| Description | Description plus complète du problème. |
| Détails | |
| Contrôle/Risque | Contrôle ou risque associé au problème. Lorsque le contrôle est associé, l’entité correspondante du contrôle est ajoutée au champ Entité , et l’objectif du contrôle est ajouté au champ Objectif du contrôle/Définition du risque . Cet objectif et cette entité de contrôle sont ceux qui sont liés à ce contrôle. Lorsque le contrôle est associé au formulaire de problème, un enregistrement m2m est créé dans la table source [sn_grc_m2m_issue_item]. Chaque fois qu’un enregistrement est ajouté dans la table source, un enregistrement correspondant, Problème à Entité est ajouté dans la table de destination [sn_grc_m2m_issue_to_entity], et un autre enregistrement Problème à Contenu est ajouté dans la table de destination [sn_grc_m2m_issue_content] pour l’entité associée et l’objectif de contrôle du contrôle. |
| Entité | Entité connexe. |
| Politique | Politique associée au problème. |
| Document de référence | Document de référence associé au problème. |
| Objectif du contrôle/Définition du risque | Objectif du contrôle ou définition du risque associée à ce problème. |
| Recommandation | Actions de résolution recommandées par les équipes des risques, de conformité ou d’audit. |
| Plan d'action | Plan de résolution du problème. |
| Dates | |
| Date de début prévue | Date et heure auxquelles le travail sur le problème devrait commencer. |
| Date de fin prévue | Date et heure auxquelles le travail sur le problème devrait se terminer. |
| Durée prévue | Estimation du temps de travail pour le problème. |
| Date de confirmation | (À partir de la version 12.0.1) Date à laquelle le problème est confirmé. Ce champ est en lecture seule et affiche la date du jour à laquelle le problème est passé de l’état Nouveau à l’un des états suivants :
Remarque : Si un problème de triage est converti en problème réel, ce champ affiche la date à laquelle il a été converti. |
| Date d'échéance | (À partir de la version 12.0.1) Cette date est renseignée automatiquement en fonction d’une propriété GRC. Accédez à la . Si la propriété Remplir automatiquement la date d’échéance en fonction de l’évaluation du problème est définie sur Oui, ce champ est rempli automatiquement en fonction du délai de rattrapage prédéfini pour la cote de risque du problème. Sinon, vous pouvez entrer manuellement une date d’échéance. Lorsqu’un problème passe à l’état Répondre , une entrée dans ce champ est obligatoire. |
| Date de début effective | Heure à laquelle le travail sur ce problème a commencé. |
| Date de fin effective | Une valeur en lecture seule déterminée par le champ d’entrée Durée réelle . |
| Durée réelle | Quantité de temps de travail. |
| Date de création | Date et heure de création du problème. |
| Fermé | Date et heure auxquelles le problème a été fermé. |
| Engagement | |
| Engagement | L’engagement connexe. |
| Activité | |
| Commentaires supplémentaires (visible par le client) | Informations publiques sur le problème. Cliquez sur Publier pour ajouter vos commentaires au problème. |
| Notes de travail | Cochez la case Notes de travail pour afficher le champ Notes de travail . Informations sur la façon de résoudre le problème, ou les mesures déjà prises pour le résoudre, le cas échéant. Les notes de travail sont visibles par les utilisateurs affectés au problème. Cliquez sur Publier pour ajouter vos notes de travail au problème. |
| Confidentialité | |
| Confidentiel | Option permettant d’activer la confidentialité de l’enregistrement. Seuls les utilisateurs confidentiels ou les groupes d’utilisateurs confidentiels affectés peuvent accéder à l’enregistrement. Pour plus d’informations sur l’option Confidentiel, consultez Marqueur de confidentialité pour les enregistrements d’audit et de conformité. |
| Événement de risque | |
| Événement à risque | L’événement à risque associé. |