Créer un problème pour un engagement

  • Rversion finale: Australia
  • Mis à jour 12 mars 2026
  • 4 minutes de lecture

    • Créez un problème pour documenter les observations relatives à la politique, au risque ou à l’audit, ou pour accepter tout problème GRC. Vous pouvez également identifier la source du problème pour aider à analyser et à classer les problèmes.

    Avant de commencer

    Rôle requis : sn_audit.responsable, sn_audit_ws.superviseur

    Procédure

    1. Accédez à la Tous > Audit > Espace de travail Audit.
    2. Cliquez sur l’icône Listes (icône Liste).
    3. Cliquez sur Tous les engagements ou Mes engagements dans la liste Exécution.
    4. Cliquez sur le lien vers l’enregistrement d’engagement dans la colonne Nom .
      Les détails de l’enregistrement de l’engagement s’ouvrent dans l’onglet Vue d’ensemble .
    5. Cliquez sur la liste connexe Autres problèmes.
    6. Cliquez sur Nouveau.
    7. Remplissez les champs du formulaire.
      Tableau 1. Formulaire Créer un nouveau problème
      Champ Description
      Numéro Numéro d’identification unique.
      Nom Nom du problème.
      Source du problème Source à partir de laquelle le problème a été créé. Ce champ est automatiquement renseigné avec l’une des options suivantes en fonction de la façon dont le problème est créé :
      • Échec de l’indicateur : le problème est créé par une défaillance de l’indicateur.
      • Évaluation des risques : un problème est créé dans un risque.
      • Événement à risque : un problème est créé lors d’un événement à risque.
      • Échec de l’attestation de contrôle : un problème est créé en raison d’un contrôle non conforme.
      • Échec du test de contrôle : un problème est créé lorsqu’un contrôle est inefficace et que le test de contrôle est marqué comme fermé et terminé.
      • Ad hoc : le problème est créé manuellement.
      Type de problème Type de problème.
      Classification Classification du problème en tant que risque, conformité ou audit, en fonction du type de problème.
      État
      • Nouveau
      • Analyser
      • Répondre
      • Revue
      • Fermé terminé
      • Fermé incomplet
      Sous-état Sous-état et détails applicables pour le sous-état.
      Priorité Séquence au cours de laquelle un problème doit être résolu, en fonction de son impact et de son urgence :
      • 1 – Critique
      • 2 – Élevé
      • 3 – Modéré
      • 4 – Faible
      • 5 — En préparation
      Évaluation du problème Le gestionnaire des problèmes peut attribuer une évaluation du problème au problème. En fonction de l’évaluation du problème, la date d’échéance dans l’onglet Dates est calculée comme suit et affichée :
      • Très élevé (2 jours)
      • Élevé (4 jours)
      • Modéré (8 jours)
      • Faible (10 jours)
      • Très faible (15 jours)
      Vous pouvez remplacer manuellement la date d’échéance.
      Description Description complète du problème.
      Affectation
      Groupe d'affectation Groupe auquel le problème est affecté. Chaque membre reçoit une notification lorsqu’une activité se produit sur ce problème.
      Assigné à Membre du groupe affecté à la résolution du problème.
      Groupe du gestionnaire des problèmes Groupe gestionnaire de la gestion et de l'examen du problème.
      Gestionnaire des problèmes Utilisateur gestionnaire de la gestion et de l'examen du problème.
      Liste de surveillance Utilisateurs ajoutés pour afficher le problème.
      Calendrier
      Date d'échéance La date d’échéance est renseignée automatiquement en fonction d’une propriété GRC, Auto populate due date based on issue rating. Si elle est définie sur Oui, le champ est rempli automatiquement en fonction du délai de rattrapage prédéfini pour la cote de risque du problème. Sinon, vous pouvez entrer manuellement une date d’échéance.

      Lorsqu’un problème passe à l’état Répondre , une entrée dans ce champ est obligatoire.
      Date de confirmation Date à laquelle le problème est confirmé. Ce champ est en lecture seule et affiche la date actuelle à laquelle le problème est passé de l’état Nouveau à l’un des états suivants :
      • Analyser
      • Revue
      • Répondre
      Remarque :
      Si un problème de triage est converti en problème réel, ce champ affiche la date à laquelle il a été converti.
      Date de création Date et heure de création du problème.
      Fermé Date et heure de fermeture du problème.
      Date de début prévue Date et heure auxquelles le travail sur la question devrait commencer.
      Date de fin prévue Date et heure auxquelles le travail sur le problème devrait se terminer.
      Durée prévue Durée estimée du temps de travail. Calculé à l’aide des dates de début et de fin planifiées.
      Date de début effective Heure à laquelle le travail sur le problème a commencé.
      Date de fin effective Heure à laquelle le travail sur le problème a été terminé.
      Durée réelle Durée du temps de travail. Calculé à l’aide de la date de début effective et de la date de fin effective.
      Détails
      Contrôle/Risque Contrôle ou risque associé au problème.
      Objectif du contrôle/Définition du risque Objectif du contrôle ou définition du risque lié à ce problème.
      Entité Entité connexe.
      Élément de configuration Élément associé au problème. Si tous les problèmes enfants ont le même élément de configuration, il est copié dans le problème parent.
      Emplacement Emplacement où le problème s’est produit.
      Événement à risque Événement à risque associé.
      Engagement Engagement connexe.
      Politique Politique associée au problème.
      Document de référence Document de référence associé au problème.
      Regroupement des problèmes
      Problème parent Problème parent auquel le problème appartient.
      Règle de regroupement des problèmes Règle de groupe affectée au problème.

      La règle de regroupement des problèmes est utilisée pour regrouper des problèmes similaires dans un problème parent en fonction des conditions définies dans la règle. Cela vous permet de travailler simultanément sur des problèmes similaires et de fermer le problème parent une fois que tous les problèmes ont été résolus. Cela ferme tous les problèmes enfants.
      Plan d'action
      Recommandation Actions de résolution recommandées par les équipes des risques, de conformité ou d’audit.
      Plan d'action Plan pour corriger le problème.
      Confidentialité
      Confidentiel Option permettant d’activer la confidentialité de l’enregistrement. Seuls les utilisateurs confidentiels ou les groupes d’utilisateurs confidentiels affectés peuvent accéder à l’enregistrement.

      Pour plus d’informations sur l’option confidentielle, consultez Marqueur de confidentialité pour les enregistrements d’audit et de conformité.
      Activité
      Notes de travail (privées) Informations sur la façon de résoudre le problème, ou les mesures déjà prises pour le résoudre, le cas échéant. Les notes de travail sont visibles par les utilisateurs affectés au problème.
      Commentaires supplémentaires Informations publiques sur le problème.
    8. Cliquez sur Enregistrer.