지정된 접근 담당자는 조직의 증권을 거래하기 전에 법무 부서에서 사전 승인을 받기 위한 요청을 제출합니다.
시작하기 전에
필요한 역할: sn_lg_ops.legal_user
이 태스크 정보
사용자가 접근 사용자 목록에 있는 경우에만 공개 거래 기간 동안 사전 승인 요청을 제출할 수 있습니다.
프로시저
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다음으로 이동 .
주: 법무 서비스 포털을 사용하는 경우 법무 서비스 포털 포털로 이동하고 서비스 카탈로그에서 요청을 선택하여 법무 요청을 제출할 수 있습니다.
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헤더에서 법무 서비스를 선택합니다.
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법무 서비스 찾아보기를 선택합니다.
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주식 사전 승인 요청 항목을 검색합니다.
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주식 사전 승인을 클릭합니다.
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양식에서 필드를 채웁니다.
표 1. 주식 사전 승인 양식
| 필드 |
설명 |
| 트랜잭션 유형 |
사전 승인이 필요한 증권 트랜잭션의 유형입니다. |
| 증권 수 |
거래할 주식 수입니다. |
| 증권의 특성 |
사전 승인이 필요한 주식의 유형입니다.
- 오픈 마켓
- ESPP(직원 주식 매입 계획)
- ESOP(직원 스톡 옵션 플랜)
- RSU(제한 주식 단위)
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| 제안된 트랜잭션 날짜 |
증권 트랜잭션을 수행하려는 날짜입니다. 날짜는 현재 거래 창 내에 있어야 합니다. |
| 간단한 설명 |
사전 승인에 대한 설명입니다. |
| 동의 |
조직의 내부자 거래 정책에 따라 증권 거래에 대한 동의를 확인하는 옵션입니다. |
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제출을 클릭합니다.
결과
- 사전 승인 요청이 생성되어 법적 주식 승인자 그룹에 할당됩니다. 관리자가 구성한 경우에는 요청 진행 상황에 대한 알림을 받습니다.
주: 승인 세부 정보는 표준 티켓 페이지의 승인 탭 아래에 표시됩니다.
- Sec-16 담당자로서 주식 사전 승인 요청을 제출할 때 요청의 하위 범주 는 자동으로 Sec-16 담당자로 설정됩니다.
- 다양한 작업을 수행할 수 있는 다음 탭이 있는 표준 티켓 페이지가 표시됩니다.
- 활동: 요청의 활동 이력을 추적하고 요청을 처리하는 이행자에게 메시지를 게시합니다.
- 첨부 파일 또는 문서: 법무 요청의 문서를 업로드하고 관리합니다.
주: 외부 저장소 옵션이 활성화된 경우 문서 탭이 표시됩니다. 그렇지 않으면 첨부 파일 탭이 표시됩니다.
- 요청 상세 정보: 요청 상세 정보를 검토합니다.