Sorgfaltspflicht durchführen

  • Freigeben Version: Yokohama
  • Aktualisiert 30. Januar 2025
  • 1 Minute Lesedauer

    • Führen Sie Sorgfaltspflichtaufgaben durch, um die Berechtigung von Anwendungen für neue Konten zu bewerten. Mehrere Service Desk-Mitarbeiter können gleichzeitig separate Aufgaben abschließen.

    Vorbereitungen

    Erforderliche Rolle:

    Diese Phase muss von mehreren Service Desk-Mitarbeitern abgeschlossen werden. KYC-, Kredit-, Steuer- und Rechtsabteilungs-Mitarbeiter arbeiten asynchron, um alle Aufgaben in dieser Phase abzuschließen.

    • Für einen Geschäftskunden: sn_bom_clo_b2b.manager, sn_bom_clo_b2b.account_lifecycle_agent, sn_bom_clo_b2b.contact_lifecycle_agent, sn_bom_kyc.b2b_account_agent oder sn_bom_kyc.b2b_contact_agent
    • Für einen persönlichen Client: sn_bom_clo_b2c.manager oder sn_bom_clo_b2c.agent, sn_bom_kyc.b2c_account_agent oder sn_bom_kyc.b2c_contact_agent

    Prozedur

    1. Navigieren zu Alle > Financial Services Operations > Arbeitsbereich.
    2. Klicken Sie auf das Listensymbol ( Listensymbol.).
    3. Wählen Sie auf der RegisterkarteListen einen Fall aus.
    4. Klicken Sie auf der Registerkarte Detailsauf Mir zuweisen, um die Aufgabe zu beanspruchen, wenn sie nicht bereits einem Service Desk-Mitarbeiter zugewiesen ist.
    5. Füllen Sie alle zutreffenden Felder aus, und klicken Sie dann auf Schließen, um die Aufgabe abzuschließen.

    Ergebnisse

    Sobald alle Service Desk-Mitarbeiter ihre zugewiesenen Aufgaben abgeschlossen haben, wird die Phase Sorgfaltspflicht als abgeschlossen angezeigt, und der Fall wechselt automatisch in die Phase Erfüllung.

    Nächste Maßnahme

    Fahren Sie mit der Phase Erfüllung fort.