指定されたアクセスパーソンとして、法務部門から事前承認を取得する要求を送信してから、組織の有価証券を取引します。
始める前に
必要なロール：sn_lg_ops.legal_user
このタスクについて
アクセスパーソンリストに含まれているユーザーのみが、取引期間がオープンになっている間に事前承認要求を送信できます。
手順
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移動先 .
注: 法務サービスポータルを使用している場合は、法務サービスポータルポータルに移動し、[サービスカタログ] から要求を選択すると、法務要求を送信できます。
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ヘッダーから [法務サービス] を選択します。
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[法務サービスを参照] を選択します。
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株式の事前承認要求アイテムを検索します。
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[Stock Preclearance] をクリックします。
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フォームのフィールドに入力します。
表 : 1. Stock Preclearance フォーム
| フィールド |
説明 |
| トランザクションタイプ |
事前承認が必要な証券取引のタイプ。
- 購入
- Sell (販売)
- Transfer (譲渡)
- 贈与
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| 証券の数 |
取引する株式数。 |
| 有価証券の性質 |
事前承認が必要な株式のタイプ。
- オープンマーケット
- ESPP (従業員自社株買取制度)
- ESOP (従業員ストックオプション制度)
- RSU (譲渡制限付き株式ユニット)
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| 提案された取引日 (Proposed transaction date) |
証券取引を実行する日付。日付は、現在の取引期間内である必要があります。 |
| 簡単な説明 |
事前承認の説明。 |
| 同意します (I agree) |
組織の社内取引ポリシーに従った証券取引に同意するオプション。 |
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[送信] をクリックします。
タスクの結果
- 事前承認要求が作成され、Legal Stock 承認者グループにアサインされます。アドミニストレーターによって通知が設定されている場合は、要求の進捗状況に関する通知が送信されます。
注: 承認の詳細は、標準チケットページの [承認] タブに表示されます。
- Sec 16 オフィサーとして Stock Preclearance 要求を送信すると、その要求内の [サブカテゴリ] は自動的に Sec 16 オフィサーとして設定されます。
- [標準チケット] ページに、さまざまなタスクを実行するための次のタブが表示されます。
- アクティビティ：要求のアクティビティ履歴を追跡し、その要求に取り組んでいる履行者へのメッセージを投稿します。
- [添付ファイル] または [ドキュメント]：法的要求のドキュメントをアップロードおよび管理します。
注: 外部ストレージオプションが有効になっている場合は [ドキュメント] タブが表示されます。それ以外の場合は、[添付ファイル] タブが表示されます。
- 要求の詳細：要求の詳細を確認します。