Modelo de dados de gestão de risco de terceiros
Use o modelo de dados Gestão de risco de terceiros (TPRM) para avaliar, monitorar e reduzir os riscos do seu programa de gestão de riscos.
TPRM visão geral do modelo de dados
A aplicação Gestão de risco de terceiros é um dos produtos Governança, risco e conformidade.O modelo a seguir é usado para oferecer suporte aos recursos de TPRM.
O modelo de dados de avaliação de risco de terceiros inclui vários componentes e relacionamentos:
Componentes:
- Pontuação de inteligência de risco [sn_vdr_risk_asmt_security _score]
- Avaliação interna [sn_vdr_asmt_internal_assessment]
- Avaliação de hierarquização [sn_vdr_risk_asmt_vdr_tiring_assessment]
- Histórico de gestão orientada por eventos [sn_tprm_dd_rule_execution_history]
- Solicitação de diligência prévia de terceiros [sn_tprm_dd_request]
- Empresa [core_company]
- Regra de gestão orientada por eventos [sn_tprm_dd_generation_rule]
- Avaliação de risco de terceiros [sn_vdr_risk_asmt_assessment]
- Compromisso de terceiros [sn_vdr_risk_asmt_vendor_engagement]
- Contato do fornecedor [vm_dr_contact]
- Tipo de métrica de avaliação [asmt_metric_type]
- Modelo de avaliação [sn_vdr_risk_asmt_assessment_template]
- Problema de risco de terceiros [sn_vdr_risk_asmt_issue]
- Regra de pontuação de risco do compromisso [sn_vdr_risk_asmt_engagement_risk_scoring_rule]
- Classificação de risco do nível de compromisso [sn_vdr_risk_asmt_engagement_level_rating]
- Risco [sn_risk_risk]
- Controle [sn_compliance_control]
Relacionamentos:
A tabela a seguir lista as funções necessárias para os componentes no modelo de dados TPRM.- O componente de avaliação de risco de terceiros pode ter um relacionamento one-to-many com os seguintes componentes:
- Históricos de gestão orientados por eventos
- Solicitações de diligência prévia de terceiros
- Empresa
- Compromissos de terceiros
- Problemas de risco de terceiros
- Modelos de avaliação
- O componente de históricos de gestão orientada por eventos pode ter um relacionamento de muitos para um com o componente de regras de gestão orientada por eventos.
- O componente Regras de gestão orientadas por eventos pode ter um relacionamento de um para muitos com o componente de tipo de métrica de avaliação e o componente de modelo de avaliação.
- O componente de compromisso de terceiros pode ter um relacionamento one-to-many com os seguintes componentes:
- Empresa
- Regra de pontuação de risco do compromisso
- Problema de risco de terceiros
- O componente Compromisso de terceiros pode ter um relacionamento de muitos para muitos com o componente de contato do fornecedor.
- O componente de contato do fornecedor pode ter um relacionamento de um para muitos com a empresa e um componente de problema de risco de terceiros.
- O componente de classificação de risco do nível de compromisso pode ter um one-to-many com o componente de compromisso de terceiros.
- O componente Compromisso de terceiros está relacionado ao componente Risco e controle.
- O componente de pontuação de inteligência de risco está relacionado ao componente de diligência prévia de terceiros.
- O componente de avaliação de hierarquização pode ter um relacionamento de um para muitos com os seguintes componentes:
- Diligência prévia de terceiros
- Compromisso de terceiros
- Empresa
- O componente de avaliação de hierarquização pode ter um relacionamento de muitos para muitos com o componente de tipo de métrica de avaliação.
- O componente de diligência prévia de terceiros pode ter relacionamentos one-to-many com os seguintes componentes:
- Histórico de gestão orientado por eventos
- Avaliação de risco de terceiros
- Empresa
- Os seguintes componentes estão relacionados à diligência prévia de risco:
- Regra de gestão orientada por eventos
- Histórico de gestão orientado por eventos
- Solicitação de diligência prévia de risco de terceiros
- Os seguintes componentes estão relacionados à gestão de terceiros:
- Pontuação de inteligência de risco
- Avaliação interna
- Avaliações de hierarquização
- Avaliação de risco de terceiros
- Compromisso de terceiros
- Modelo de avaliação
- Problema de risco de terceiros
- Regra de pontuação de risco do compromisso
- Avaliação de risco do nível da compromisso
- O componente de avaliação interna é uma extensão do componente de avaliação de hierarquização.
- O componente de controle está relacionado a Gestão de políticas e conformidade.
- O componente de risco está relacionado a Gestão de riscos.
- Os seguintes componentes são globais:
- Contato do fornecedor
- Empresa
- Tipo de métrica de avaliação
| Função | Descrição |
|---|---|
| sn_vdr_risk_asmt.approver | Aprovar solicitações de diligência prévia no processo de gestão de riscos de terceiros. |
| sn_vdr_risk_asmt.contract_negotiator | Trabalhe na fase do processo de risco do contrato do processo de integração. |
| sn_vdr_risk_asmt.vendor_assessment_reviewer | Editar avaliações. |
| sn_vdr_risk_asmt.vendor_assessor | Gerencie terceiros, contatos de terceiros, avaliações de risco de terceiros e problemas e conclua solicitações de avaliação de risco de terceiros. |
| sn_vdr_risk_asmt.vendor_risk_admin | Tenha controle total sobre todos os dados de gestão de riscos do fornecedor e tipos de métrica de avaliação. |
| sn_vdr_risk_asmt.vendor_risk_manager | Gerencie terceiros, contatos de terceiros, modelos de avaliação de terceiros, modelos de questionário, modelos de solicitação de documentação e avaliações programadas. |
Para obter mais informações sobre as funções, consulte Funções no Gestão de risco de terceiros.
Componentes principais
TPRM se baseia no envio de avaliações e no cálculo de pontuações das respostas recebidas.
Você pode usar estes componentes principais para executar avaliações:
- Avaliação de risco de terceiros
- Compromisso de terceiros
- Diligência prévia de terceiros
- Configuração de pontuação
- Inteligência de risco
O diagrama a seguir mostra as tabelas principais e o fluxo para uma avaliação de risco de terceiros do modelo de dados TPRM.
Aqui estão os componentes e relacionamentos que compõem o modelo de dados de avaliação de risco de terceiros.
Componentes:
- Avaliações internas [sn_vdr_risk_asmt_internal_assessment]
- Avaliações de hierarquização [sn_vdr_risk_asmt_vdr_tiring_assessment]
- Avaliações externas [sn_vdr_risk_asmt_assessment]
- Modelo de avaliação [sn_vdr_risk_asmt_template]
- Modelos de questionário [asmt_metric_type]
- Instância de questionário [asmt_assessment_instance]
- Categoria [asmt_metric_category]
- Métrica [asmt_metric]
Relacionamentos:
- O componente Métrica pode ter um relacionamento de muitos para um com o componente Categoria.
- O componente Categoria pode ter um relacionamento de muitos para um com o componente Questionário.
- O componente de modelos de questionário pode ter um relacionamento de muitos para um com os seguintes componentes:
- Modelo de avaliação
- Avaliações de Hierarquização
- Avaliações externas
- O componente de instância de questionário pode ter um relacionamento de muitos para um com os seguintes componentes:
- Avaliações externas
- Avaliações de Hierarquização
- O componente do modelo de avaliação pode ter relacionamentos de um para muitos com os seguintes componentes:
- Avaliações de Hierarquização
- Avaliações externas
- O componente de avaliação interna é uma extensão do componente de avaliação de Hierarquização.
- Os componentes de avaliação interna estão relacionados à diligência prévia de risco.
- Os seguintes componentes estão relacionados à gestão de terceiros:
- Avaliações de Hierarquização
- Avaliações externas
- Modelos de avaliação
- Os seguintes componentes são globais:
- Modelos de questionário
- Categoria
- Métrica
- Instância de questionário
Para obter mais informações sobre avaliações, consulte Como avaliar o risco de terceiros.
O diagrama a seguir mostra as tabelas principais e o fluxo que são usados para a diligência prévia no modelo de dados TPRM.
Aqui estão os componentes e relacionamentos que compõem o modelo de dados de diligência prévia.
Componentes:
- Terceiro [core_company]
- Compromissos [sn_vdr_risk_asmt_vendor_engagement]
- Diligência prévia [sn_tprm_dd_request]
- Problemas [sn_vdr_risk_asmt_issue]
- Tarefas [sn_vdr_risk_asmt_task]
- Contatos do fornecedor [vm_vdr_contact]
- Pontuações de inteligência de risco [sn_vdr_risk_asmt_security_score]
- Avaliações externas [sn_vdr_risk_asmt_assessment]
- Avaliações de hierarquização [sn_vdr_risk_asmt_vdr_tiring_assessment]
- Avaliações internas [sn_vdr_risk_asmt_vdr_internal_assessment]
Relacionamentos:
- O componente de terceiros tem um relacionamento de um para muitos com as subsidiárias.
- O componente de terceiros tem um relacionamento one-to-many com os seguintes componentes:
- Contatos do fornecedor
- Avaliações internas
- Avaliações externas
- Avaliações de Hierarquização
- Pontuações de inteligência de risco
- Problemas
- Tarefas
- O componente de Diligência prévia tem um relacionamento de um para muitos com os seguintes componentes:
- Contatos do fornecedor
- Avaliações internas
- Avaliações de Hierarquização
- Pontuações de inteligência de risco
- O componente Compromissos tem um relacionamento one-to-many com os seguintes componentes:
- Contatos do fornecedor
- Avaliações internas
- Avaliações externas
- Avaliações de Hierarquização
- Problemas
- Tarefas
- O componente de terceiros está relacionado ao componente de diligência prévia.
- O componente Compromissos está relacionado ao componente Diligência prévia.
- O componente Avaliações externas está relacionado ao componente Diligência prévia.
- O componente de avaliação interna é uma extensão do componente de avaliação de Hierarquização.
- Os seguintes componentes estão relacionados à diligência prévia de risco:
- Diligência prévia
- Avaliações internas
- Os seguintes componentes estão relacionados à gestão de terceiros:
- Compromissos
- Problemas
- Tarefas
- Pontuações de inteligência de risco
- Avaliações externas
- Avaliações de Hierarquização
- Os seguintes componentes são globais:
- Terceiro
- Contato do fornecedor
O diagrama a seguir mostra as funções, processos e opções necessárias que fazem parte do fluxo de trabalho de diligência prévia.
Para obter mais informações sobre o fluxo de trabalho de diligência prévia, consulte Fluxo de trabalho de diligência prévia.
O diagrama a seguir mostra as tabelas principais que são usadas para pontuar o modelo de dados TPRM.
Aqui estão os componentes e relacionamentos que compõem o modelo de dados de pontuação.
Componentes:
- Terceiro [core_company]
- Regra de pontuação de risco de terceiros [sn_vdr_risk_asmt_vendor_risk_scoring _rule]
- Critérios de componente [sn_vdr_risk_asmt_component_criteria]
- Componentes [sn_vdr_risk_asmt_component]
- Compromisso [sn_vdr_risk_asmt_vendor_engagement]
- Regra de pontuação de risco do compromisso [sn_vdr_risk_asmt_engagement_risk_scoring_rule]
- Critérios de área de risco [sn_vdr_risk_asmt__risk_area_criteria]
- Domínios de risco [sn_vdr_risk_asmt_risk_area_definition]
Relacionamentos:
- O componente de critérios da área de risco tem um relacionamento de um para muitos com o componente de domínio de risco.
- O componente de critérios da área de risco tem um relacionamento de um para um com o componente da regra de pontuação de risco do compromisso e o componente da regra de pontuação de risco de terceiros.
- A regra de pontuação de risco do compromisso tem um relacionamento de um para muitos com o componente de compromisso.
- Os critérios de componente têm um relacionamento de um para muitos com componentes.
- Os critérios de componente têm um relacionamento de um para um com o componente da regra de pontuação de risco de terceiros.
- O componente da regra de pontuação de risco de terceiros tem um relacionamento de um para muitos com o componente de terceiros.
- Todos esses componentes estão relacionados à gestão de terceiros.
Use a configuração de pontuação em TPRM para configurar como as pontuações das avaliações de risco externas são agregadas aos compromissos e a terceiros. As tabelas de critérios têm as informações relacionadas à agregação das pontuações de vários registros (MIN, MAX, AVG) ou de várias tabelas (pesos para cada tabela). Use as regras de pontuação para agrupar terceiros ou compromissos e atribuir critérios. Você pode configurar todos os registros nessas tabelas sem qualquer personalização.
Para obter mais informações sobre pontuação, consulte Classificações de risco de terceiros e cálculos de pontuação.
O diagrama de modelo a seguir mostra as tabelas principais que são usadas para inteligência de risco no modelo de dados TPRM.
Aqui estão os componentes e relacionamentos que compõem o modelo de dados de inteligência de risco.
Componentes:
- Terceiro [core_company]
- Serviços do provedor [sn_vdr_risk_asmt_tpss_provider]
- Pontuações de inteligência de risco [sn_vdr_risk_asmt_security_score]
- Subfatores de pontuação [sn_vdr_risk_asmt_tpss_subfactor]
Relacionamentos:
- O componente de provedores de inteligência de risco tem um relacionamento de um para muitos com o componente de serviços de provedores.
- O componente Serviços de provedores tem um relacionamento de um para muitos com o componente de pontuações de inteligência de risco.
- O componente Pontuações de inteligência de risco tem um relacionamento de um para muitos com o componente de subfatores Pontuações.
- O componente Pontuações de inteligência de risco está relacionado ao componente dos provedores de inteligência de risco.
- Todos esses componentes estão relacionados à gestão de terceiros.
Para obter mais informações sobre inteligência de risco, consulte Gestão de solicitações de relatório de inteligência de risco.