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sourceDocument: Governança, risco e conformidade do Xanadu
sourceDocumentLink: https://servicenow-prod.fluidtopics.net/r/pt-BR/xanadu/governance-risk-compliance

 Release :

    - xanadu

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    - pt-BR

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    - Governança, risco e conformidade do Xanadu

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    - grc

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    - grc

workflow :

    - Technology


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# Criar um indicador de controle

# Gerenciar indicadores de controle {#ariaid-title1}

* Versão de lançamento: Xanadu
* 
* Atualizado 1 de ago. de 2024
* 
* ![](https://www.servicenow.com/docs/portal-asset/ico-clock) 8 min. de leitura

O monitoramento contínuo envolve atividades relacionadas à identificação e criação dos principais indicadores de risco e controles. A Visão geral de conformidade está disponível para administradores e gerentes de conformidade, fornecendo uma exibição executiva dos requisitos de conformidade, conformidade geral e detalhamentos de conformidade.
Informações de suporte podem ser coletadas para indicadores por meio de coleta automática de dados ou tarefas manuais. Os resultados do indicador são usados para criar problemas para controles, atualizar pontuações de risco e fornecer informações de suporte para atividades de auditoria e testes de controle.

Indicadores
:   Os indicadores coletam dados para monitorar controles e riscos e coletar evidências de auditoria. Os indicadores monitoram um único controle ou risco.

Modelos de indicador
:   Os modelos de indicador permitem a criação de vários indicadores para controles ou riscos semelhantes.

## Visão Geral da Conformidade {#manage-indicators-policy-comp__section_wbq_5bk_tbb}

{#manage-indicators-policy-comp__table_pr2_yzb_y5__entry__3}

| Nome | Visual | Descrição |
|-|-|-|
| Requisitos de conformidade | Gráfico de donut | Selecione uma divisão para se concentrar em uma área de conformidade específica. |
| Conformidade geral | Gráfico de donut | Exibe a conformidade geral de todos os requisitos de controle no sistema. Selecionar uma fatia específica no widget anterior coloca essa área em foco. |
| Entidade | Lista suspensa | Selecione uma ou mais entidades para exibir e comparar sua conformidade em vários itens. |
| Estado do controle | Check-list | Marque ou desmarque as caixas de seleção para exibir relatórios de filtro por estado de controle. |
| Conformidade por documento de autoridade | Gráfico de Barras | Compare o nível de conformidade dependendo da entidade selecionada e/ou do documento de autoridade. |
| Detalhamento de conformidade | Pivô de vários níveis | Veja um detalhamento da conformidade de controle por documentos e políticas de autoridade relacionada. |
| Entidades fora de conformidade | Gráfico de colunas | Contagem de requisitos de controle fora de conformidade agrupados por entidade. |
[Tabela 1. Relatórios de visão geral de conformidade no sistema de base]

{#manage-indicators-policy-comp__table_pr2_yzb_y5}

## Documentos de Autoridade {#manage-indicators-policy-comp__section_ff2_wbk_tbb}

Os documentos de autoridade definem políticas, riscos, controles, auditorias e outros processos para garantir a aderência ao conteúdo autorizado.

Cada documento de autoridade é definido em um registro e as listas relacionadas nesse registro contêm as condições individuais do documento de autoridade.  
Os relacionamentos desses itens da lista relacionada ao documento de autoridade estão visíveis no Workbench do GRC na aplicação Gestão de políticas e conformidade.  
Nota:  
Você pode [adicionar marcadores de referência de conteúdo a documentos de autoridade](https://servicenow-prod.fluidtopics.net/uddWekr1Z5cVnLUSjZroeA#add-content-ref-tags-to-records "Como você está analisando qualquer um dos muitos tipos de registros disponíveis em aplicações GRC, é fácil adicionar um marcador de referência de conteúdo para que o registro possa ser incluído ao executar pesquisas de registros associados a uma determinada integração, pacote de conteúdo, acelerador de caso de uso e assim por diante."). Os marcadores de referência de conteúdo permitem filtrar registros para identificar mais facilmente os pacotes de conteúdo, integrações e aceleradores de caso de uso associados aos documentos de autoridade.

## Citações {#manage-indicators-policy-comp__section_gf2_wbk_tbb}

As citações contêm as provisões do documento de autoridade, que podem estar inter-relacionadas. As citações dividem um documento de autoridade em temas gerenciáveis.  
Você pode criar citações ou importá-las de documentos de autoridade do UCF e, em seguida, criar os relacionamentos necessários entre as citações.  
Nota:  
Você pode [adicionar marcadores de referência de conteúdo a citações](https://servicenow-prod.fluidtopics.net/uddWekr1Z5cVnLUSjZroeA#add-content-ref-tags-to-records "Como você está analisando qualquer um dos muitos tipos de registros disponíveis em aplicações GRC, é fácil adicionar um marcador de referência de conteúdo para que o registro possa ser incluído ao executar pesquisas de registros associados a uma determinada integração, pacote de conteúdo, acelerador de caso de uso e assim por diante."). Os marcadores de referência de conteúdo permitem filtrar registros para identificar mais facilmente os pacotes de conteúdo, integrações e aceleradores de caso de uso associados às citações.

## Criar um indicador de controle {#ariaid-title2}

Os dados do indicador para controles, risco e evidências de auditoria são medidos de forma diferente, dependendo da aplicação GRC.

### Antes de Iniciar

Função necessária: sn_compliance_admin, sn_compliance_manager

### Procedimento

1. Navegue até um dos seguintes locais:  
   * Políticas e conformidadeIndicadoresIndicadores.
   * RiscoIndicadoresIndicadores.
   * AuditoriaIndicadoresIndicadores.
   {#create-control-indicator__ul_e3m_bs3_4w}
2. Selecione Novo.
3. No formulário, preencha os campos.  
   {#create-control-indicator__table_ynl_yjz_dv__entry__2}

   | Campo | Descrição |
   |-|-|
   | Categoria | Selecione Indicador de conformidade para um indicador de controle e Indicador de risco para um indicador de risco. |
   | Nome | Nome do indicador. |
   | Aplica-se a | Entidade relacionada ao item. |
   | Grupo responsável | Grupo proprietário do indicador. |
   | Responsável | Proprietário do indicador. |
   | Número | Número de identificação exclusivo. |
   | Ativo | Opção que indica se o indicador está ativo. |
   | Item | Controle ou risco relacionado. |
   | Modelo | Modelo de indicador relacionado. |
   | Substituir modelo | Opção que indica se o modelo de indicador associado a este indicador deve ser substituído |
   | Último resultado aprovado | Opção que indica se o último resultado foi aprovado. |
   | Programação ||
   | Frequência de coleta | Frequência de coleta de resultados do indicador. As tarefas e os resultados do indicador são gerados automaticamente com base na programação do indicador. |
   | Próximo tempo de execução | Hora da próxima coleta de resultados do indicador. |
   | Método ||
   | Tipo | Os resultados podem ser coletados manualmente usando a atribuição de tarefa ou automaticamente usando condições básicas de filtro, Performance Analytics ou um script. * Manual * Básico {#create-control-indicator__ul_yfj_22q_rv} |
   | Descrição resumida | Se o Tipo for Manual, este campo estará presente. Breve descrição do problema. |
   | Instruções | Se o Tipo for Manual, este campo estará presente. Instruções para a coleta de resultados do indicador. |
   | Valor obrigatório | Se o Tipo for Manual, este campo estará presente. |
   | Aprovado/Reprovado | Se o Tipo for Básico, este campo estará presente. O indicador é aprovado ou reprovado. |
   | Limite de PA | Se o Tipo for Indicador do PA, este campo estará presente. O limite de PA associado. |
   | Script | Se o Tipo for Script, este campo estará presente. Script que obtém as informações do sistema desejadas. |
   | Dados de suporte ||
   | Nota: A partir da versão 10.1, os dados históricos reais dos registros de dados de suporte dos resultados do indicador ou das tarefas do indicador são exibidos. Anteriormente, somente o estado em tempo real dos registros coletados poderia ser exibido. ||
   | Tabela | Use dados de apoio para coletar evidências de apoio de outras aplicações. |
   | Campos de dados de suporte | Campos de dados de suporte com base na tabela selecionada. |
   [Tabela 2. Formulário de indicador]

   {#create-control-indicator__table_ynl_yjz_dv}
4. Selecione Enviar.
{#create-control-indicator__steps_gyx_b2g_pv}

### O que Fazer Depois

Se você estiver implementando o [Gestão de políticas e conformidade](https://servicenow-prod.fluidtopics.net/KgGW9okUrvpEnx8JYA95ag "Esta check-list inclui as tarefas de configuração que você deve concluir em sua instância Now Platform. Quando você tiver concluído essas tarefas, o sistema de base estará pronto para operação. Procedimentos de configuração opcionais também estão incluídos para aprimorar a funcionalidade GRC: Gestão de políticas e conformidade.") software, concluiu as etapas de configuração necessárias. Retornar ao [Gestão de políticas e conformidade check-list de configuração](https://servicenow-prod.fluidtopics.net/KgGW9okUrvpEnx8JYA95ag "Esta check-list inclui as tarefas de configuração que você deve concluir em sua instância Now Platform. Quando você tiver concluído essas tarefas, o sistema de base estará pronto para operação. Procedimentos de configuração opcionais também estão incluídos para aprimorar a funcionalidade GRC: Gestão de políticas e conformidade.") e prossiga para as etapas opcionais, conforme necessário.

## Criar um modelo de indicador GRC {#ariaid-title3}

Os gerentes de conformidade ou de risco criam modelos de indicador a partir dos quais muitos indicadores podem ser criados.

### Antes de Iniciar

Função necessária:

* sn_compliance.admin ou sn_compliance.manager
* sn_risk.admin ou sn_risk.manager
* sn_audit.admin ou sn_audit.manager
* sn_grc.usuário
{#t_CreateIndicatorTemplate__ul_fr3_sfn_d2b}

### Procedimento

1. Navegue até um dos seguintes locais:  
   * TodosPolíticas e conformidadeIndicadoresModelos de indicador.
   * TodosRiscoIndicadoresModelos de indicador.
   {#t_CreateIndicatorTemplate__ul_e3m_bs3_4w}
2. Selecione Novo.
3. No formulário, preencha os campos.  
   {#t_CreateIndicatorTemplate__table_ynl_yjz_dv__entry__2}

   | Campo | Descrição |
   |-|-|
   | Nome | Nome do indicador. |
   | Descrição | Descrição do indicador. |
   | Categoria | Categoria para a qual você está criando um modelo de indicador. Por exemplo, selecione Modelo de indicador de risco para criar um modelo de indicador de risco. |
   | Ativo | Opção que determina se o modelo de indicador está ativo. |
   | Método ||
   | Tipo | O método usado para determinar o tipo de modelo de indicador. As opções são: * Manual: os indicadores manuais são usados para dados que não podem ser recuperados de uma instância ServiceNow porque vêm de um sistema externo, como dados de clientes de um sistema de vendas de terceiros. * Básico: indicadores básicos são indicadores automatizados com base em uma origem de indicador. A origem do indicador especifica uma tabela e uma frequência com que as pontuações desta tabela são salvas. * Script: os indicadores com script usam um script personalizado para coletar os dados. {#t_CreateIndicatorTemplate__ul_yfj_22q_rv} |
   | Resultado se o valor atender ou exceder o valor de destino | Campo de configuração de resultado. As opções são: * Aprovado * Reprovado {#t_CreateIndicatorTemplate__ul_lcs_41d_v4b} Por exemplo, suponha que você insira <kbd class="ph userinput">100</kbd> neste campo. Se a saída do resultado do indicador for maior que 100, o status do indicador será aprovado ou reprovado com base no valor configurado neste campo. |
   | Tipo de Destino | Tipo do valor de destino. As opções são: * Nenhum: use esta opção se você não quiser configurar nenhuma meta ou limite para o indicador. * Porcentagem: use esta opção para determinar o resultado do indicador por um valor percentual. * Contagem: use esta opção para determinar o resultado do indicador por um valor de contagem ou número total. {#t_CreateIndicatorTemplate__ul_wxv_lnv_54b} |
   | Meta | O valor que determina se o indicador deve ser aprovado ou reprovado. |
   | Instruções | Instruções adicionais para o modelo. |
   | Valor obrigatório | Opção para decidir se um valor deve ser obrigatório na tarefa do indicador para um indicador manual. Nota: Esta opção aparecerá somente se Manual for selecionado no campo Tipo. Esta opção será selecionada automaticamente se Contagem ou Porcentagem for selecionada no campo Tipo de destino. |
   | Dados de suporte ||
   | Nota: A partir da versão 10.1, os dados históricos reais dos registros de dados de suporte dos resultados do indicador ou das tarefas do indicador são exibidos. Anteriormente, somente o estado em tempo real dos registros coletados poderia ser exibido. ||
   | Coletar dados de suporte | Opção para habilitar a coleta de dados ou evidências de suporte sempre que o indicador for executado. |
   | Tabela | Tabela usada para coletar dados de suporte. |
   | Campos de dados de suporte | Campos da tabela de origem a serem usados para coletar os dados de suporte. |
   | Tipo de coleção de amostras | Tipo de coleta de dados de suporte, como contagem ou porcentagem. |
   | Tamanho de amostra | Número mínimo de registros que devem ser usados para coletar dados de suporte. Por exemplo, um indicador básico pode consultar uma tabela grande, retornando milhares de registros com cada execução de indicador. Você não precisa salvar todos eles; apenas uma amostra desses registros. Se você inserir um tamanho de amostra de 100, somente 100 registros serão salvos, embora a consulta tenha retornado milhares. |
   | Critérios básicos ||
   | Critérios | Critérios para filtrar os dados da tabela de origem. |
   | Usar campo de referência | Opção para habilitar o uso do campo Referência. |
   | Campo de referência | Conexão entre a tabela de dados de suporte e o campo Aplica-se ao registro da entidade. |
   | Critérios adicionais ||
   | Para criar indicadores com metas, use os critérios de filtro avançados. Esta seção aparece somente quando você seleciona Básico no campo Tipo. Esta seção é usada para fornecer mais critérios de filtro. ||
   | Critérios adicionais | Mais critérios para filtrar os dados para calcular o valor de meta. Esta seção aparece somente quando Porcentagem é selecionado no campo Tipo de meta. |
   | Programação ||
   | Frequência de coleta | Frequência de coleta de resultados do indicador. As tarefas e os resultados do indicador são gerados automaticamente com base na programação do indicador. |
   | Data da primeira execução | Hora da primeira coleta dos resultados do indicador. Este campo é definido automaticamente com base em quando um indicador ou um modelo de indicador é executado pela primeira vez. O valor neste campo não pode ser modificado. |
   | Data da próxima execução | Próximo tempo de execução para coletar resultados de indicador de todos os indicadores descendentes para este modelo de indicador. |
   | Duração da data de vencimento (dias) | Duração da data de vencimento em dias entre a criação e a data de vencimento da tarefa do indicador e a geração de seus resultados. A duração da data de vencimento adicionada à data de criação é refletida como a data de vencimento da tarefa do indicador. Este campo aparece somente quando Manual é selecionado no campo Tipo. Para obter mais informações, consulte [Melhorias de desempenho para o trabalho noturno do indicador](https://servicenow-prod.fluidtopics.net/q7OfqFHvMTTo7X0NJ_5svA "Para oferecer suporte a capacidades de processamento paralelo, foram introduzidas duas filas personalizadas adicionais, como a Fila de dados do indicador para processar indicadores e a Fila de dados de suporte para lidar com eventos relacionados a atualizações de controle, risco e problema e para coletar os dados de suporte."). |
   [Tabela 3. Formulário de modelo de indicador]

   {#t_CreateIndicatorTemplate__table_ynl_yjz_dv}
4. Ao concluir essas entradas, você também pode exibir informações nas seguintes listas relacionadas:  
   * Objetivos de controle/declarações de risco
   * Referências de conteúdo

   {#t_CreateIndicatorTemplate__ul_tq3_bpm_vnb}  
   Nota:  
   A guia Objetivos de controle/declarações de risco permite reutilizar o mesmo modelo para vários objetivos de controle ou declarações de risco, ou ambos.
5. Selecione Enviar.
{#t_CreateIndicatorTemplate__steps_gyx_b2g_pv}