Crie um plano para gerenciar diferentes tipos de auditorias de maneira periódica e agrupar compromissos de maneira lógica.

Antes de Iniciar

Ative o plug-in Auditoria avançada (com.sn_audit_advanced).

Função necessária: sn_audit_ws.supervisor ou sn_audit.manager

Por Que e Quando Desempenhar Esta Tarefa

Quando um plano de auditoria é criado e compromissos são adicionados ao plano, o plano é enviado ao aprovador para aprovação.

Procedimento

1. Navegar até Todos > Auditoria > Espaço de auditoria > Planejamento > Todos os Planos.
2. Opcional: Como alternativa, navegue até Auditoria > Espaço de auditoria > Planejamento > Meus Planos.
3. Selecione Novo.
4. No formulário, preencha os campos.

   Tabela 1. Formulário Planejar

   Campo	Descrição
   Número	Número exclusivo do plano.
   Nome	Nome do plano. Por exemplo, Plano de auditoria anual para folha de pagamento.
   Tipo	Tipo do plano. As opções são: Nenhum(a) Plano de auditoria interna Plano de auditoria externa Auditoria do SOX Plano de Auditoria de conformidade Plano de auditoria do fornecedor Plano de auditoria do cliente
   Estado	Estado do plano. O estado padrão é Rascunho.
   Subestado	Subestado do plano. O valor neste campo muda com base no fluxo de trabalho.
   Descrição	Breve descrição do plano.
   Objetivos	Objetivos do plano.
   Programação
   Intervalo de tempo	Duração do plano. As opções são: anual Semestral Trimestre Outro
   Data de início	Data em que o plano começa.
   Data de término	Data em que o plano termina. Este campo é definido automaticamente com base na escolha feita no campo Intervalo de tempo. Se o campo Intervalo de tempo tiver Outro, insira uma data de término manualmente.
   Atribuição
   Grupo responsável	Grupo responsável pela propriedade do plano.
   Responsável	Proprietário do plano.
   Aprovadores	Pessoas que devem aprovar o plano.
   Despesas
   Despesas orçadas	Orçamento alocado para os compromissos no plano.
   Despesas planejadas	Acumulou despesas planejadas dos compromissos.
   Despesas reais	Despesas reais acumuladas dos compromissos.
   Notas de despesas	Anotações sobre os detalhes da despesa.
   Recursos
   Recursos orçados	Número de horas alocadas para os compromissos no plano.
   Recursos planejados	Recursos planejados acumulados dos compromissos.
   Recursos reais	Recursos reais acumulados dos compromissos.
   Notas de recursos	Anotações sobre os detalhes do recurso.
   Atividade
   Anotações de trabalho	Anotações para este plano. Essas anotações são para uso interno e não estão visíveis para os clientes.
   Comentários adicionais (visível para o cliente)	Comentários adicionais sobre o plano que estão visíveis para o cliente.

5. Salve o formulário.
6. Na lista relacionada Compromissos, siga um destes procedimentos.
   • Para adicionar compromissos, selecione Novo.
   • Para adicionar compromissos existentes, selecione Adicionar.
7. Selecione Solicitar aprovação.
   O estado muda de Rascunho para Aguardando aprovação.

Resultado

O plano é enviado para aprovação do aprovador. Depois que o plano é aprovado, o formulário exibe os campos Aprovado por e Aprovado em com os valores definidos automaticamente.