Adicionar entidades a um escopo de compromisso e validar o compromisso

  • Versão de lançamento: Xanadu
  • Atualizado 1 de ago. de 2024
  • 2 min. de leitura

    • Adicione entidades relacionadas às unidades auditáveis selecionadas ao compromisso. Além disso, você também pode adicionar ao compromisso entidades diferentes das criadas para unidades auditáveis.

    Antes de Iniciar

    Função necessária: sn_audit.manager, sn_audit_ws.supervisor

    Por Que e Quando Desempenhar Esta Tarefa

    Durante o estado Escopo, como supervisor de auditoria, você pode definir quais entidades estão envolvidas no compromisso de auditoria. Por exemplo, para uma auditoria financeira, você pode incluir todos os serviços de negócio dos quais o departamento financeiro depende e o próprio departamento financeiro.

    Quando você adiciona uma entidade a um compromisso, os riscos, controles, planos de testes e resultados do indicador correspondentes da entidade também são adicionados ao compromisso.

    Procedimento

    1. Navegar até Todos > Auditoria > Espaço de auditoria.
    2. Clique no ícone de listas (ícone de lista).
    3. Clique em Todos os compromissos ou Meus compromissos na lista Execução.
      Você pode definir o escopo de entidades para um compromisso que está no estado Escopo.
    4. Clique no link para o registro do compromisso na coluna Nome.
      Os detalhes do registro de compromisso são abertos na guia Visão geral.
    5. Clique na lista relacionada Entidades.
    6. Clique no botão Adicionar unidades auditáveis.
    7. No pop-up Unidades auditáveis, selecione as entidades desejadas que estão incluídas no compromisso de auditoria.
      Essas unidades auditáveis são aquelas que têm entidades já criadas.
    8. Clique em Adicionar.
      Se houver riscos e controles, planos de testes e resultados de indicador associados a uma entidade, eles serão exibidos em suas respectivas seções.
      Riscos, controles e planos de testes serão adicionados automaticamente se o compromisso já estiver no estado Validar. Outros itens relacionados são adicionados somente quando você clica no botão Validar ou Validar e planejar.
      Nota:
      Se você não tiver a aplicação GRC: Advanced Audit instalada, somente o botão Validar será exibido, caso contrário, o botão Validar e planejar será exibido.

      Depois de adicionar as unidades auditáveis como entidades ao compromisso de auditoria, você pode validar e planejar o compromisso.

    9. Para adicionar entidades diferentes das criadas para unidades auditáveis, clique no botão Adicionar outras entidades.
      Nota:
      Se você tiver a aplicação GRC: Advanced Audit instalada, somente os campos Adicionar unidades auditáveis e Adicionar outras entidades serão exibidos. Caso contrário, um botão Adicionar aparecerá na página.
    10. Clique no botão Validar e planejar.
      Depois que um compromisso é movido para o estado Validar, todos os riscos, controles e planos de testes associados às entidades no escopo do compromisso são associados à auditoria. Somente controles diretos e riscos para as entidades terão escopo na auditoria quando o compromisso passar para o estado Validar. Os resultados do indicador que foram coletados durante o período de auditoria do compromisso também são associados à auditoria.

      Como supervisor de auditoria, você pode revisar os riscos, controles, planos de testes e resultados do indicador e atualizar o escopo do compromisso, se necessário. Você também pode começar a criar e planejar tarefas de auditoria para o compromisso.