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sourceDocument: Governança, risco e conformidade do Xanadu
sourceDocumentLink: https://servicenow-prod.fluidtopics.net/r/pt-BR/xanadu/governance-risk-compliance

 Release :

    - xanadu

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    - pt-BR

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    - Governança, risco e conformidade do Xanadu

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    - Technology


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# Espaço de conformidade detalhes do formulário de problema

# Espaço de conformidade detalhes do formulário de problema {#ariaid-title1}

* Versão de lançamento: Xanadu
* 
* Atualizado 1 de ago. de 2024
* 
* ![](https://www.servicenow.com/docs/portal-asset/ico-clock) 7 min. de leitura

Descrições de campos a serem inseridas no formulário Novo problema no Espaço de conformidade.
{#new-issue-form-compliance-ws__table_ynl_yjz_dv__entry__2}

| Campo | Descrição |
|-|-|
| Número | Número de identificação exclusivo. |
| Nome Nota: Até a versão 12.0.1, este rótulo era Descrição resumida. | Um nome para o problema. |
| Origem do problema | Origem de onde o problema foi criado. Este campo é preenchido automaticamente com uma das seguintes opções com base em como o problema foi criado: * Falha do indicador: o problema foi criado por uma falha do indicador * Avaliação de risco: o problema foi criado em um risco * Evento de risco: o problema é criado em um evento de risco * Falha na certificação de controle: o problema foi criado devido a um controle fora de conformidade * Falha no teste de controle: o problema é criado quando um controle é ineficaz e o teste de controle é marcado como encerrado e concluído * Ad-hoc: o problema é criado manualmente {#new-issue-form-compliance-ws__ul_j4h_qj1_clb} |
| Tipo de problema | Tipo de problema. As opções são: * Falha na eficácia do design de controle * Falha na eficácia operativa de controle * O controle não atende ao requisito * O controle não existe * Não conformidade com um regulamento * Não conformidade com uma política * Melhoria ou sugestão para uma política existente * Recomendação para uma nova política * Otimização ou melhoria de processos * Observação * Violação de dados * Fraude * Erro de estado * Treinamento * Documentação * Problema de risco * Outro {#new-issue-form-compliance-ws__ul_x3y_wy5_y4b} |
| Classificação | A classificação do problema como risco, conformidade ou auditoria, com base no tipo de problema. |
| Local | Local onde ocorreu o problema. |
| Estado | * Novo * Analisar * Responder * Revisão * Encerrado concluído * Encerrado incompleto {#new-issue-form-compliance-ws__ul_vxr_mrp_rv} |
| Subestado | O subestado e os detalhes aplicáveis ao subestado. |
| Prioridade | A sequência na qual um problema precisa ser resolvido, com base em seu impacto e urgência: * 1 --- Crítico * 2 --- Alto * 3 --- Moderado * 4 --- Baixo * 5 --- Planejamento {#new-issue-form-compliance-ws__ul_mt2_5t4_yq} |
| Classificação do problema | A partir da versão 12.0.1, o gerenciador de problemas pode atribuir a classificação do problema ao problema. Com base na classificação do problema, a data de vencimento na guia Datas é calculada da seguinte forma e exibida: * Muito alto (2 dias) * Alto (4 dias) * Moderado (8 dias) * Baixo (10 dias) * Muito baixo (15 dias) {#new-issue-form-compliance-ws__ul_ppt_r5c_z4b} Você pode substituir manualmente a data de vencimento. Nota: Usuários com as funções sn_grc.manager e sn_grc_advanced.issue_triage_manager podem navegar até Políticas e conformidadeAdministraçãoClassificação do problema e defina classificações de problemas adicionais. Quando o problema faz a transição para o estado Responder, o campo Classificação do problema é somente leitura. |
| Descrição | Descrição abrangente do problema. |
| Atribuição ||
| Grupo de atribuição | Grupo ao qual este problema foi atribuído. Cada membro recebe uma notificação quando ocorre atividade neste problema. |
| Atribuído a | Membro do grupo atribuído para resolver o problema. A partir da versão 12.0.1, o usuário deve ter pelo menos a função sn_grc.business_user. Nota: Use o ícone de ampola para obter sugestões sobre a quem o problema deve ser atribuído. O ícone de ampola só aparecerá se você tiver a aplicação GRC: Inteligência preditiva ativada, o formulário estiver salvo, o campo Atribuído a não estiver desabilitado e a propriedade GRC estiver selecionada como Análise de semelhança. Para obter mais informações, consulte [Propriedades GRC](https://servicenow-prod.fluidtopics.net/9udHy~~R5XIbL2CImYrvNw "A seguir estão as propriedades comuns do GRC em Política e conformidade e gestão de riscos."). A partir da versão 12.0.1, o usuário atribuído recebe uma notificação por e-mail quando o gerenciador de problemas [solicita mais informações](https://servicenow-prod.fluidtopics.net/hzmcSY3IOpy0KaFNCYPXcQ "Depois que um problema for identificado, triado e investigado, você poderá corrigi-lo."). A partir da versão 12.0.1, quando um problema faz a transição para o estado Responder, uma entrada no campo Atribuído a é obrigatória. |
| Grupo gerenciador de problemas | O grupo responsável por gerenciar e revisar o problema. A partir da versão 12.0.1, as seguintes melhorias e requisitos foram introduzidos: * Os membros do grupo do gerenciador de problemas devem ter uma das seguintes funções: * sn_audit.manager * sn_audit.user * sn_compliance.manager * sn_compliance.user * sn_grc.manager * sn_grc.usuário * sn_risk.manager * sn_risk.usuário {#new-issue-form-compliance-ws__ul_omg_xld_z4b} * Quando um problema faz a transição para o estado Analisar, uma entrada no grupo do Gerenciador de problemas ou no campo Gerenciador de problemas é obrigatória. * Quando um problema é atribuído ao grupo, os membros recebem uma notificação por e-mail. Além disso, o gerente de problemas recebe uma notificação por e-mail quando o problema faz a transição para o estado Revisão. {#new-issue-form-compliance-ws__ul_tdd_kqd_z4b} |
| Gerenciador de problemas | O usuário responsável por gerenciar e revisar o problema. A partir da versão 12.0.1, as seguintes melhorias e requisitos foram introduzidos: * O gerenciador de problemas deve ter pelo menos a função sn_grc.user. * O gerenciador de problemas recebe uma notificação por e-mail quando o usuário atribuído a [solicita mais informações](https://servicenow-prod.fluidtopics.net/hzmcSY3IOpy0KaFNCYPXcQ "Depois que um problema for identificado, triado e investigado, você poderá corrigi-lo."). * Quando um problema faz a transição para o estado Analisar, uma entrada neste campo ou no Gerenciador de problemas é obrigatória. * Quando um problema faz a transição para o estado Responder, uma entrada neste campo é obrigatória. {#new-issue-form-compliance-ws__ul_mvp_cqd_z4b} |
| Lista de observação | Usuários que estão na lista de observação do problema. |
| Programação ||
| Prazo | (A partir da versão 12.0.1) Esta data é preenchida automaticamente com base em uma propriedade do GRC. Navegar até Políticas e conformidadeAdministraçãoPropriedades GRC. Se a propriedade Preencher automaticamente a data de vencimento com base na classificação do problema estiver definida como Sim, este campo será preenchido automaticamente com base no intervalo de tempo de correção predefinido para a classificação de risco do problema. Caso contrário, você pode inserir manualmente uma data de vencimento. Quando um problema faz a transição para o estado Responder, uma entrada neste campo é obrigatória. |
| Data de confirmação | (A partir da versão 12.0.1) A data em que o problema foi confirmado. Este campo é somente leitura e exibe a data de hoje quando o problema é movido de Novo para qualquer um dos seguintes estados: * Analisar * Revisar * Responder {#new-issue-form-compliance-ws__ul_dtg_f2v_y4b} Nota: Se um problema de triagem for convertido em um problema real, este campo exibirá a data em que foi convertido. |
| Data de início planejada | Data e hora em que o trabalho no problema deve começar. |
| Data de término planejada | Data e hora em que o trabalho no problema deve terminar. |
| Duração | Quantidade estimada de tempo de trabalho. Calculado usando a data do estado planejado e a data de término planejada. |
| Criação | A data e a hora em que o problema foi criado. |
| Encerrado | A data e a hora em que o problema foi encerrado. |
| Data de início real | Hora em que o trabalho começou neste problema. |
| Data de término real | Hora em que o trabalho neste problema foi concluído. |
| Duração real | Quantidade de tempo de trabalho. Calculado usando a data do estado real e a data de término real. |
| Agrupamento de problema ||
| Problema primário | Problema primário ao qual este problema pertence. |
| Regra do grupo de problemas | Regra de grupo atribuída a este problema. A regra do grupo de problemas é usada para agrupar problemas semelhantes em um problema primário com base nas condições definidas na regra. Isso permite que você trabalhe em problemas semelhantes simultaneamente e encerre o problema primário depois que todos os problemas forem resolvidos. Isso encerra todos os problemas secundários. |
| Plano de ação ||
| Recomendação | Ações de resolução recomendadas pelas equipes de risco, conformidade ou auditoria. |
| Plano de ação | O plano para corrigir o problema. |
| Confidencialidade ||
| Confidencial | Opção para habilitar a confidencialidade do registro. Somente os usuários confidenciais atribuídos ou grupos confidenciais de usuários podem acessar o registro. Para obter mais informações sobre a opção confidencial, consulte [Sinalizador de confidencialidade para registros de auditoria e conformidade](https://servicenow-prod.fluidtopics.net/yKAERBDEAOjN6xlpT7197w "Você pode definir o sinalizador de confidencialidade no nível de registro para registros de problemas, compromissos, observações, testes de controle, atividades, entrevistas e orientações passo a passo. Os usuários que você determina para exibir e atualizar esses registros são usuários permitidos."). |
| Atividade ||
| Anotações de trabalho (privadas) | Clique na caixa de seleção Anotações de trabalho para exibir o campo Anotações de trabalho. Informações sobre como resolver o problema ou etapas já realizadas para resolvê-lo, se aplicável. As anotações de trabalho ficam visíveis para os usuários atribuídos ao problema. Clique em Publicar para adicionar suas anotações de trabalho ao problema. |
| Comentários adicionais (visível para o cliente) | Informações públicas sobre o problema. Clique em Publicar para adicionar seus comentários ao problema. |
| Configurações ||
| Domínio funcional | Domínio funcional do problema. |
| Detalhes ||
| Controle/risco | O controle ou risco associado ao problema. Quando o controle é associado, a entidade correspondente do controle é adicionada ao campo Entidade e o objetivo de controle correspondente é adicionado ao campo Objetivo de controle/Declaração de risco. O objetivo e a entidade de controle são os que estão vinculados a este controle. Quando o controle está associado ao formulário de problema, um registro m2m é criado na tabela de origem \[sn_grc_m2m_issue_item\]. Sempre que um registro é adicionado à tabela de origem, um registro correspondente, Problema para entidade, é adicionado à tabela de destino \[sn_grc_m2m_issue_to_entity\], e outro registro Problema para conteúdo é adicionado à tabela de destino \[sn_grc_m2m_issue_content\] para a entidade associada e o objetivo de controle de o controle. |
| Entidade | Entidade relacionada. |
| Política | A política associada ao problema. |
| Documento de autoridade | O documento de autoridade associado ao problema. |
| Objetivo de controle/Declaração de risco | O objetivo de controle ou a declaração de risco relacionada a este problema. |
| Atividade de processamento |   |
| Compromisso ||
| Compromisso | O compromisso relacionado. |
| Evento de risco ||
| Evento de risco | O evento de risco relacionado. |
[Tabela 1. Formulário Criar novo problema]

{#new-issue-form-compliance-ws__table_ynl_yjz_dv}