Componentes instalados com Gestão de auditorias
Ativar o plug-in GRC: Gestão de auditorias (com.sn_audit) adiciona ou modifica várias tabelas, funções de usuário e outros componentes.
Propriedades instaladas com Gestão de auditorias e Auditoria avançada
As propriedades são adicionadas com a ativação de GRC: Gestão de auditorias.
| Nome | Descrição | Aplicação |
|---|---|---|
| sn_audit.knowledge_base | Nome da base de conhecimento usada para relatórios de Auditoria
|
Gestão de auditorias |
| sn_audit_advanced.default_adv_notification_duedate_duration | Duração padrão (em dias) a partir da data de vencimento de um marco, com base na qual uma notificação será enviada.
|
GRC: Advanced Audit |
sn_audit_advanced.role_documentation_link |
Link de documentação para requisitos de função para habilitar e usar o recurso de planejamento avançado (com integração de PPM). Tipo: cadeia de caracteres |
GRC: Advanced Audit |
| sn_audit_advanced.ppm_project_documentation_link | Link de documentação para capacidades do projeto e requisitos de função. Tipo: cadeia de caracteres |
GRC: Advanced Audit |
| sn_audit_advanced.rollup_documentati on_link | Link de documentação para detalhes de acúmulo de despesas e recursos, do projeto ao plano e compromisso relacionados. Tipo: cadeia de caracteres |
GRC: Advanced Audit |
Funções instaladas com Gestão de auditorias
As funções são adicionadas com a ativação de GRC: Gestão de auditorias.
| Título da função [nome] | Descrição | Contém as funções |
|---|---|---|
| Administrador de auditoria [sn_audit.admin] |
Além das permissões herdadas, o administrador de auditoria pode excluir compromissos, tarefas de auditoria, modelos de teste e planos de testes. |
|
| Aprovador de auditoria [sn_audit.approver] | O aprovador de auditoria pode aprovar um compromisso e um plano de auditoria. O usuário com esta função pode fazer parte da lista de aprovadores e a função é classificada como função de operador Lite. | sn_audit.reader |
| Leitor de auditoria [sn_audit.reader] | O usuário pode exibir as entidades relacionadas à auditoria, como compromissos, planos, observações, tarefas de auditoria e tem acesso exclusivo de leitura a todas as entidades na aplicação Gestão de auditorias. Esta função é classificada como uma função de operador Lite. | sn_grc.reader |
| Desenvolvedor de auditoria [sn_audit.developer] |
Além das permissões herdadas, o desenvolvedor de auditoria pode adicionar e excluir modelos de relatório de auditoria. |
|
| Auditor externo [sn_audit.external_auditor] |
Auditores externos podem ser atribuídos como auditores para um compromisso e podem ser atribuídos a tarefas de auditoria. Eles podem exibir compromissos encerrados, tarefas de auditoria atribuídas a eles e tarefas de auditoria encerradas. Se o plug-in [ Gestão de políticas e conformidade ou os plug-ins Gestão de riscos estiverem instalados, eles também poderão exibir as políticas publicadas e todos os controles e riscos no estado Monitorar. | |
| Gerente de auditoria [sn_audit.manager] |
Além das permissões herdadas, o gerente de auditoria pode criar tarefas de auditoria (como testes de controle, atividades, orientações e entrevistas), compromissos, planos de teste, modelos de teste, problemas, tarefas de correção e entidades. Se o Advanced Core estiver instalado, o gerenciador de auditoria também poderá criar solicitações de evidências. |
|
| Usuário de auditoria [sn_audit.user] |
Além das permissões herdadas, o usuário de auditoria pode ser atribuído a tarefas de auditoria e criar modelos de teste e planos de teste. O usuário de auditoria tem acesso somente leitura à aplicação e aos módulos [ Gestão de riscos e à aplicação e aos módulos Gestão de políticas e conformidade. |
|
| Gerente de projeto de compromisso [sn_audit_advanced.engagement_project_manager] |
O líder de auditoria que faz o planejamento avançado e pode lidar com planos ou compromissos. Esta função está disponível após a ativação do plug-in GRC: Advanced Audit. |
|
Tabelas instaladas com Gestão de auditorias
As tabelas são adicionadas com a ativação de GRC: Gestão de auditorias.
| Tabela | Descrição |
|---|---|
| Atividade [sn_audit_activity] |
Estende a tarefa de auditoria [sn_audit_task] e armazena atividades de auditoria |
| Tarefa de Auditoria [sn_audit_task] |
Estende a tarefa planejada [planned_task] e é uma tabela genérica para todas as tarefas associadas a uma auditoria |
| Teste básico de auditoria [sn_audit_base_test] |
Tabela base para modelos de teste e planos de testes |
| Teste de controle [sn_audit_control_test] |
Estende a tarefa de auditoria [sn_audit_task] e armazena testes de controle |
| Controle ao Compromisso [sn_audit_m2m_control_engagement] |
Armazena relacionamentos muitos-para-muitos entre controles e compromissos |
| Compromisso [sn_audit_engagement] |
Estende a tarefa planejada [planned_task] e armazena compromissos |
| Entrevista [sn_audit_interview] |
Estende a tarefa de auditoria [sn_audit_task] e armazena entrevistas |
| Entidade para Compromisso [sn_audit_m2m_profile_engagement] |
Armazena relacionamentos muitos-para-muitos entre entidades e compromissos |
| Risco ao Compromisso [sn_audit_m2m_risk_engagement] |
Armazena relacionamentos muitos-para-muitos entre riscos e compromissos |
| Plano de testes [sn_audit_test_plan] |
Estende o teste de auditoria de base [sn_audit_base_test] e armazena planos de teste |
| Plano de testes ao Compromisso [sn_audit_m2m_test_plan_engagement] |
Armazena relacionamentos muitos-para-muitos entre planos de testes e compromissos |
| Modelo de Teste [sn_audit_test_template] |
Estende o teste de auditoria de base [sn_audit_base_test] e armazena modelos de teste |
| Tutorial [sn_audit_walkthrough] |
Estende a tarefa de auditoria [sn_audit_task] e armazena orientações |
| Modelo de Relatório de Auditoria [sn_audit_report_template] |
Armazena os modelos de relatório de auditoria baseados em xml, html ou script definidos |
Procedimentos de avaliação [sn_audit_asmnt_procedure_control_test] |
Armazena os objetivos de avaliação dos testes de controle. Os valores do campo de objetivos de avaliação e identificador são copiados da tabela de plano de procedimento de avaliação. |
Plano do procedimento de avaliação [sn_audit_asmnt_procedure_test_plan] |
Gerado para o plano de testes. As mudanças feitas no plano de testes são refletidas na tabela de testes de controle [sn_audit_asmnt_procedure_control_test] |
Modelos do procedimento de avaliação [sn_audit_asmnt_procedure] |
Armazena os objetivos de avaliação |
Modelo de teste do procedimento de avaliação [sn_audit_m2m_test_temp_asmnt_procedure] |
Armazena relacionamentos muitos-para-muitos entre o modelo de teste e o procedimento de avaliação |
Tabelas instaladas com o Advanced Audit
As tabelas são adicionadas com a ativação de GRC: Auditoria avançada
| Tabela | Descrição |
|---|---|
| Tarefa de auditoria até o marco sn_audit_advanced_m2m_audit_task_ilestone |
Armazena relacionamentos muitos para muitos entre tarefas de auditoria e marcos. |
| Unidade auditável sn_audit_advanced_auditable_unit |
Armazena unidades auditáveis. |
| Unidade auditável para documento de autoridade sn_audit_advanced_m2m_unit_authority_document |
Armazena relacionamentos muitos para muitos entre unidades auditáveis e documentos de autoridade. |
| Unidade auditável para aplicação de negócios sn_audit_advanced_m2m_unit_business_application |
Armazena relacionamentos muitos para muitos entre unidades auditáveis e aplicações de negócios. |
| Unidade auditável para processo de negócios sn_audit_advanced_m2m_unit_business_process |
Armazena relacionamentos muitos para muitos entre unidades auditáveis e processos de negócios. |
| Unidade auditável para unidade de negócios sn_audit_advanced_m2m_unit_business_unit |
Armazena relacionamentos muitos para muitos entre unidades auditáveis e unidades de negócios. |
| Unidade auditável para departamento sn_audit_advanced_m2m_unit_cmn_department |
Armazena relacionamentos muitos para muitos entre unidades auditáveis e departamentos. |
| Unidade auditável para localização sn_audit_advanced_m2m_unit_location |
Armazena relacionamentos muitos para muitos entre unidades auditáveis e locais. |
| Unidade auditável para política sn_audit_advanced_m2m_unit_policy |
Armazena relacionamentos muitos para muitos entre unidades auditáveis e políticas. |
| Unidade auditável para produto sn_audit_advanced_m2m_unit_product_model |
Armazena relacionamentos muitos para muitos entre unidades auditáveis e produtos. |
| Unidade auditável para fornecedor sn_audit_advanced_m2m_unit_vendor |
Armazena relacionamentos muitos para muitos entre unidades auditáveis e fornecedores. |
| Projeto de compromisso sn_audit_advanced_engagement_project |
Estende a tabela Projeto e armazena projetos de compromisso para compromissos. |
| Marco sn_audit_advanced_ilestone |
Estende a tabela de tarefas planejadas e armazena marcos. |
| Observação sn_audit_advanced_observation |
Estende a tabela de triagem e armazena observações. |
| Plano sn_audit_advanced_plan |
Estende a tabela de tarefas planejadas e armazena os planos. |