Criar um teste de controle a partir de um compromisso

  • Versão de lançamento: Xanadu
  • Atualizado 1 de ago. de 2024
  • 2 min. de leitura

    • Crie um teste de controle que seja executado periodicamente e forneça evidências documentadas sobre se o controle associado está operando corretamente ou não.

    Antes de Iniciar

    Função necessária: sn_audit.manager, sn_audit_ws.supervisor

    Procedimento

    1. Navegar até Todos > Auditoria > Espaço de auditoria.
    2. Selecione o ícone de listas (ícone de lista).
    3. Selecione Todos os compromissos ou Meus compromissos na lista Execução.
      Atribua uma tarefa de auditoria a um compromisso que está em um dos seguintes estados:
      • Validar
      • Trabalho em campo
    4. Selecione o link para o registro do compromisso na coluna Nome.
      Os detalhes do registro de compromisso são abertos na guia Visão geral.
    5. Selecione a lista relacionada Tarefas de auditoria.
    6. Clique no botão agrupado abaixo das listas relacionadas e selecione Novo teste de controle na lista.
    7. No formulário, preencha os campos.
      Tabela 1. Criar novo formulário de teste de controle
      Campo Descrição
      Número Número de identificação exclusivo.
      Nome Nome do teste de controle.
      Primário Compromisso primário.
      Plano de testes Plano de testes associado a este teste de controle.
      Estado Estado do teste de controle. O estado padrão é Aberto.
      Eficácia do controle Eficácia do controle.
      Problema Problema relacionado a este teste de controle.
      Atribuição
      Atribuído a Usuário atribuído ao teste de controle.
      Programação
      Data de início planejada Data de início pretendida do teste de controle.
      Data de término planejada Data de término pretendida do teste de controle.
      Duração planejada Duração esperada do teste de controle. Assim como a duração real, a duração planejada mostra o tempo total de atividade e leva em consideração a programação de teste de controle.
      Data de início real Data de início real do teste de controle.
      Data de término real Data de término real do teste de controle.
      Duração real Duração do teste de controle do início do teste de controle até o fechamento do teste de controle.
      Teste de design
      Eficácias de design
      • Nenhum(a)
      • Eficaz
      • Ineficaz
      Expectativas de design Requisito básico que deve ser atendido para que um controle seja eficaz. Este campo verifica se o controle foi projetado corretamente para atingir o objetivo de controle.
      Procedimentos de avaliação do design Procedimento ou etapas a serem seguidas para concluir se o design do controle é eficaz para atingir o objetivo de controle ou não. Este procedimento é baseado na expectativa de design.
      Resultados de design Resultados do teste do design do controle com base no procedimento de avaliação de design.
      Teste operacional
      Eficácia operacional
      • Nenhum(a)
      • Eficaz
      • Ineficaz
      Expectativas operacionais Expectativas que devem ser atendidas para garantir que o controle esteja operando de forma eficaz para atingir o objetivo de controle.
      Procedimentos de avaliação operacional Etapas detalhadas, para realizar as expectativas operacionais, que devem ser executadas para concluir que o controle está funcionando com sucesso.
      Resultados operacionais Resultados do teste da operação do controle com base no procedimento de avaliação da operação.
      Atividade
      Anotações de trabalho (privadas) Comentários que o gerente de auditoria e o supervisor de auditoria só podem exibir.
      Comentários adicionais Comentários que os clientes também podem exibir.
      Confidencialidade
      Confidencial Opção para habilitar a confidencialidade do registro. Somente os usuários confidenciais atribuídos ou grupos confidenciais de usuários podem acessar o registro.

      Para obter mais informações sobre a opção confidencial, consulte Sinalizador de confidencialidade para registros de auditoria e conformidade.
    8. Selecione Salvar.