Reutilizar evidências existentes dos itens relacionados de um compromisso

  • Versão de lançamento: Xanadu
  • Atualizado 1 de ago. de 2024
  • 2 min. de leitura

    • Informe o usuário de auditoria e conformidade sobre as evidências que já existem para os itens relacionados de um compromisso. Você pode adicionar essa evidência, se ela já existir para qualquer tabela de itens relacionados de um compromisso para o qual você está solicitando uma evidência.

    Antes de Iniciar

    Função necessária: sn_audit.user

    Por Que e Quando Desempenhar Esta Tarefa

    Para um compromisso, uma evidência pode ser criada na Entidade, Controle, Tarefa de auditoria, Problema de teste de controle, Outros problemas ou qualquer tabela de itens relacionados. Se houver evidências, o pop-up Solicitar evidências exibirá uma mensagem informando que há evidências que você pode querer adicionar.
    Nota:
    As evidências criadas diretamente em um item relacionado e as evidências existentes que estão no estado Encerrado, bem como aquelas que estão dentro de seis meses a partir da data de vencimento da resposta de evidências, só podem ser adicionadas.

    O usuário conectado também deve ter acesso ao compromisso para o qual existem registros de evidência ou deve ser o usuário que tem acesso ao registro de compromisso para exibi-los e adicioná-los. Se o usuário conectado não tiver acesso a esses registros, embora haja evidências nesses itens relacionados, elas não serão exibidas para o usuário adicionar.

    Procedimento

    1. Navegar até Todos > Auditoria > Compromissos > Todos os Compromissos.
    2. Clique para abrir um compromisso.
    3. Selecione a lista relacionada da qual você deseja solicitar evidências.
    4. Na lista Ação em linhas selecionadas, selecione Solicitar evidência.
      Você pode criar uma nova solicitação de evidência ou adicionar uma solicitação de evidência existente. A solicitação de evidências foi criada, mas não as tarefas de solicitação de evidências.
    5. Para criar uma nova solicitação de evidência, insira os detalhes no pop-up Solicitar evidência e clique no botão Solicitar.
    6. Para exibir as solicitações existentes, clique em Exibir na mensagem.
      Figura 1. Adicionar evidência existente
      Adicionar evidências existentes.
      Nota:
      Se não houver evidências existentes, a mensagem não aparecerá no pop-up Solicitar evidências.
    7. Para exibir todas as evidências existentes criadas nos itens relacionados, clique na lista relacionada Evidência.
      Quando a evidência está no estado Encerrado concluído, os botões de ação de IU, como Novo, Adicionar evidência existente, Removere Excluir, são desabilitados. Você pode executar essas ações de IU somente quando o compromisso ou qualquer outro objeto de auditoria e conformidade estiver em um estado ativo.
    8. Para associar a evidência, clique no botão Adicionar evidência existente e selecione a evidência.
      Nota:
      O botão Adicionar evidências existentes só está disponível no item relacionado a evidências de um formulário de compromisso e não em nenhum outro objeto de conformidade ou auditoria do ambiente clássico.
    9. Para remover a associação das evidências vinculadas ao compromisso, selecione as evidências na lista relacionada de evidências e clique em Remover na lista Ações nas linhas selecionadas.
      Nota:
      A ação de remoção remove somente a associação das evidências existentes do compromisso e não remove o registro de evidências do banco de dados.