Pré-requisitos para habilitar a avaliação inteligente

A propriedade do sistema Enable smart assessments on control deve ser definida como verdadeira se você quiser avaliar os controles usando o método de avaliação baseado no modelo de certificação GRC. Para obter mais informações sobre a propriedade do sistema, consulte Habilitar avaliações inteligentes no controle.

Limitações de controle de acesso para funções de usuário de avaliação inteligente

sn_grc.business_user e sn_grc.business_user_lite

Como usuários conectados, eles podem responder a certificações em Minhas certificações na página Tarefa de Espaço de conformidade, Portal de risco e Central do funcionário.

sn_compliance_ws.corporate_compliance_manager e sn_compliance_ws.it_compliance_manager

Pode exibir e editar os modelos.

sn_compliance.attestation_creator

Pode criar categoria de modelo e migração de modelo.

sn_compliance.user

Pode ler todas as avaliações relacionadas à categoria de controle.

Categoria do modelo de avaliação e tabelas de migração

Categorias do modelo de avaliação [sn_int_asmt_template_category]

O campo Função de categoria tem a configuração da função mínima de leitor necessária para ler o modelo desta categoria. A função deve conter a função sn_smart_asmt.template_reader.

Migrações do modelo de avaliação [sn_int_asmt_mig_template_migration]

Usado para migrar o tipo de métrica de origem existente e a categoria de modelo para o novo formato de modelo de avaliação.

Impacto do método de certificação no objetivo de controle e na geração de controle

Quando a propriedade do sistema Enable smart assessments on control é definida como verdadeira e o registro do objetivo de controle tem o valor Certificação no campo Método de certificação, todos os controles gerados para este registro de objetivo de controle após a certificação têm os valores padronizados do objetivo de controle. O valor padrão do campo Método de certificação é Certificação.

• Se o objetivo de controle estiver associado ao controle, o controle gerado herdará os valores do método de certificação e do campo de certificação.
• Se um controle for criado a partir de um objetivo de controle, o método de certificação e os campos de certificação serão preenchidos previamente, se o objetivo de controle tiver valores nesses campos.
  Nota:

  Os controles serão criados automaticamente se a opção Criar controles automaticamente estiver habilitada para o objetivo de controle.

  O campo Método de certificação é somente leitura. No entanto, você pode editar o campo Certificação e selecionar um modelo diferente para certificação. Todas as mudanças feitas no objetivo de controle são atualizadas automaticamente nos controles associados.

• Depois que o controle é salvo e certificado, a lista relacionada de Certificações aparece no registro de Controle. Esta lista relacionada exibe todas as instâncias de avaliação que estão nos estados Aberto e Concluído.

  Se o método de avaliação for alterado de Certificação clássica para Certificação no registro do objetivo de controle, as mudanças serão refletidas em todos os registros de controle gerados para o objetivo de controle. Até que o controle seja movido para o estado Certificar, os valores do método de certificação e do campo de certificação podem ser atualizados.

• Se o controle foi gerado anteriormente optando pelo método de certificação clássica, a lista relacionada de certificação clássica terá os detalhes de todas as certificações concluídas.
• Se o controle for movido para o estado Rascunho selecionando o botão Retornar ao Rascunho, todas as avaliações que estavam ativas serão canceladas. Da mesma forma, se o controle for desativado, todas as avaliações relacionadas também serão canceladas.
• Se o controle estiver marcado como Isento devido a uma exceção à política, todas as avaliações associadas serão canceladas. No entanto, se a opção Isentar estiver desmarcada para o controle e se o controle estiver no estado Certificar, as avaliações serão acionadas novamente. E todos os campos na seção Certificação do controle se tornam somente leitura.
• Se uma política estiver associada ao objetivo de controle e a política for publicada, todos os campos do formulário de objetivo de controle se tornarão somente leitura.
• Quando o controle passa para o estado Certificar, as avaliações são acionadas. Uma notificação por e-mail é enviada ao proprietário do controle e aos entrevistados da certificação do controle, com a linha de assunto fazendo referência ao novo nome da certificação do número de controle e à data de vencimento em que a certificação deve ser concluída.
• Se uma certificação falhar para um dos controles gerados a partir de um objetivo de controle, o controle se tornará fora de conformidade e um problema será criado. Ou, se o controle tiver um problema que já existe, o campo Origem do problema será atualizado. Se o controle for movido para o estado Certificar e se a certificação for aprovada, os problemas existentes serão encerrados e o controle se tornará compatível.