Forneça as evidências solicitadas usando o Espaço de conformidade

  • Versão de lançamento: Xanadu
  • Atualizado 1 de ago. de 2024
  • 2 min. de leitura

    • Usando o Espaço de conformidade, você pode fornecer evidências quando for solicitado. Quando a evidência é solicitada, a pessoa que deve fornecer a evidência recebe um e-mail. O processo para fornecer as evidências é iniciado.

    Antes de Iniciar

    Função necessária: sn_grc.business_user, sn_grc.business_user_lite

    Por Que e Quando Desempenhar Esta Tarefa

    Quando o designado recebe o e-mail para fornecer as evidências solicitadas, ele pode fornecer as evidências solicitadas ou reatribuir a solicitação a outro usuário. O designado também pode adicionar aprovadores antes de enviar as evidências solicitadas para garantir a segurança adicional das evidências. Se o atribuído reatribuir a solicitação a outro usuário, o atribuído original não poderá mais exibir a solicitação. Se as evidências fornecidas não precisarem de um aprovador, o designado poderá solicitar diretamente uma revisão das evidências e o solicitante receberá uma notificação para revisar as evidências.

    Procedimento

    1. Navegar até Auditoria > Solicitação de evidências > Minhas tarefas de solicitação de evidências.
    2. Abra o registro para o qual você deseja fornecer evidências.
    3. Clique em Aceitar trabalho.
    4. No formulário, preencha os campos.
      Tabela 1. Formulário de evidências
      Campo Descrição
      Número Número da solicitação de evidências. Este valor é gerado por padrão.
      Solicitante Usuário solicitando evidências. Este valor é gerado por padrão.

      Se você for o aprovador, solicitante, membro da lista de observação ou usuário no campo Atribuído a, poderá editar os detalhes nos campos Listade observação , Nomee Descrição quando a evidência estiver nos estados Novo ou Trabalho em andamento.
      Solicitadas em nome de Usuário para o qual a evidência está sendo solicitada. Este valor é gerado por padrão.
      Grupo de atribuição Grupo atribuído para fornecer evidências. Os usuários deste grupo devem ter as funções sn_grc.business_user.
      Atribuído a Usuário responsável por fornecer as evidências. Este valor é gerado por padrão.
      Estado Estado da solicitação.
      Subestado Nenhum. Este valor é gerado por padrão.
      Motivo da solicitação Motivo para a solicitação de evidências.
      Aprovadores Usuários para aprovar evidências antes que elas sejam devolvidas ao solicitante para revisão. Normalmente, um aprovador é o gerente da pessoa que fornece as evidências.
      Lista de observação Usuários interessados em exibir as evidências coletadas.
      Nome Nome da solicitação de evidência. O nome padrão é Nome de detalhes da coleta de evidências.
      Descrição Descrição detalhada da solicitação de evidências. A descrição padrão é a descrição fornecida no formulário de solicitação de evidências.
      Detalhes da solicitação
      Solicitação de evidências ID exclusivo da solicitação de evidência associada à tarefa. Este valor é gerado por padrão e obtido do registro que foi criado para solicitar evidências.
      Evidências para Registro para o qual a evidência é solicitada.
      Evidência para descrição Descrição do registro para o qual as evidências estão sendo solicitadas. Este valor é gerado por padrão e obtido do registro que foi criado para solicitar evidências.
      Instruções da coleta de evidências Instruções para coletar as evidências.

      Se você for o gerente ou o solicitante, poderá editar este campo quando a tarefa de solicitação de evidências estiver no estado de trabalho em andamento.
    5. Para solicitar aprovação para a evidência anexada, clique em Solicitar aprovação.
    6. Se nenhum aprovador for necessário, clique em Solicitar revisão.