Verificar o pacote de conteúdo do SOX no Gestão de riscos

  • Versão de lançamento: Xanadu
  • Atualizado 1 de ago. de 2024
  • 1 min. de leitura

    • Depois de importar o pacote de conteúdo do SOX, verifique e edite os tipos de entidade, entidades, declarações de risco, riscos e avaliações na aplicação Gestão de riscos.

    Antes de Iniciar

    Função necessária: Administrador de risco (sn_risk.admin)

    Procedimento

    1. Navegar até Todos > Risco > Escopo > Tipo de Perfil.
      Um tipo de entidade de processos do SOX é adicionado e usado para gerar as entidades do SOX:
      • Contas a receber
      • Contas a pagar
      • Comissões
      • Capital próprio
      • Nível da entidade
      • Emissão de relatórios financeiros
      • Ativos fixos
      • Contabilidade
      • Recursos Humanos
      • Aplicação dentro do escopo
      • Inventário
      • ITGC
      • Folha de pagamento
      • Compra
      • Reconhecimento de receita
      • SAP
      • SDLC
      • Imposto
      • Viagem e despesas
      • Tesouro
      O registro de tipo de perfil é representado com a lista relacionada de Perfis
    2. Na lista relacionada Filtros de perfil, um filtro é adicionado para consultar a tabela de processos do SOX para a geração de perfis do SOX.O registro de tipo de perfil é representado com a Lista relacionada de filtros de perfil
    3. Navegar até Risco > Biblioteca de Riscos > Declarações de Risco.
      Todas as declarações de risco do SOX foram adicionadas no estado Rascunho e a avaliação de risco foi atribuída a elas.
      Declarações de risco
    4. Navegar até Risco > Registro de riscos > Riscos.
      Todas as declarações de risco do SOX foram adicionadas no estado Rascunho e a avaliação de risco foi atribuída a elas.
      Riscos

    Resultado

    Para obter informações sobre o Painel de risco do SOX, consulte Painel e relatórios do pacote de conteúdo do SOX.