Criar um compromisso com o planejamento avançado
Use os recursos de planejamento avançado para criar um compromisso que cria automaticamente um projeto de compromisso. Depois que um projeto de compromisso é criado, você pode adicionar planos de recursos e planos de custo ao compromisso. Os valores desses planos são acumulados para o compromisso e para o plano de auditoria.
Antes de Iniciar
Para usar o recurso de planejamento avançado, você deve ativar as seguintes aplicações da loja e plug-ins:
- GRC Plug-in Auditoria avançada (com.sn_audit_advanced)
- GRC Perfis
- GRC Gestão de políticas e conformidade
- GRC Gestão de riscos
- GRC Núcleo avançado
- GRC Risco avançado
- GRC Gestão de auditorias
- Project Portfolio Management Padrão
Você pode optar por criar planos de auditoria para o compromisso.
Nota:
Para saber mais sobre as aplicações no módulo GRC, consulte Governança, risco e conformidade.
Função necessária: sn_audit.manager
Procedimento
- Navegar até Todos > Auditoria > Compromissos > Criar novo(a).
-
No formulário, preencha os campos.
Tabela 1. Formulário de compromisso Campo Descrição Número Número de identificação exclusivo do compromisso. Nome Nome do compromisso. Tipo Tipo de compromisso. As opções são: - Nenhum(a)
- Auditoria interna
- Auditoria Externa
- Auditoria do SOX
- Auditoria de TI
- Auditoria financeira
- Auditoria de conformidade
- Auditorias de certificação
- Auditoria regulatória
- Auditoria operacional
- Auditoria contínua
- Auditoria do fornecedor
- Auditoria do cliente
- Auditoria de loja
- Auditoria de qualidade
- Auditoria de projeto
Nota:Para obter mais informações sobre os tipos de auditorias, consulte Tipos de auditoria.Atribuído a Usuário atribuído ao compromisso. Estado Estado do compromisso. As opções são: - Escopo
- Validar
- Trabalho em campo
- Aguardando aprovação
- Acompanhamento
- Encerrado concluído
- Encerrado incompleto
Nota:Para obter mais informações sobre cada um desses estados, consulte Gerenciar compromissos.Porcentagem de conclusão Percentual do compromisso que está concluído. Auditores Auditores atribuídos ao compromisso. Aprovadores Aprovadores atribuídos ao compromisso. Descrição Descrição geral do compromisso. Objetivos Objetivos declarados do compromisso. Programação Início planejado do compromisso Data de início estimada do compromisso. Início do compromisso Opção para determinar automaticamente a data de início do compromisso. As opções são: - Escopo
- Validar
- Trabalho em campo
Início real do compromisso Data real em que o compromisso começa. Término planejado do compromisso Data de término estimada do compromisso. Término do compromisso Opção para determinar automaticamente a data de término do compromisso. As opções são: - Acompanhamento
- Encerrado
Nota:Para obter mais informações sobre os estados Acompanhamento e Encerrado, consulte Gerenciar compromissos.Término real do compromisso Data real em que o compromisso termina. Início planejado do trabalho de campo Data de início estimada do trabalho de campo. Término planejado do trabalho de campo Data de término planejada que foi definida originalmente no compromisso. Nota:Este campo é definido automaticamente como um dia após a data de início planejada para o trabalho de campo.Duração planejada do trabalho de campo Número de dias e horas planejados para trabalho de campo. A duração e a data de início planejada do trabalho de campo são usadas para calcular a data de término planejada. Se as tarefas de auditoria forem definidas, este campo será definido automaticamente para a duração planejada mais longa das tarefas de auditoria. Início real do trabalho de campo Data de início real do trabalho de campo. Se as tarefas de auditoria forem definidas, este campo será definido automaticamente para a data de início real mais antiga das tarefas de auditoria. Término real do trabalho de campo Data de término real do trabalho de campo. Se as tarefas de auditoria forem definidas, este campo será definido automaticamente para a data de término real mais recente das tarefas de auditoria. Duração real do trabalho de campo Duração da data de início e da data de término do trabalho de campo. Resultados Resultado Resultados do compromisso. As opções são: - Satisfatória
- Adequado
- Inadequada
Opinião Justificativa para o resultado selecionado. Relatório Base de conhecimento Base de conhecimento a ser usada para selecionar o modelo de relatório. Modelo de relatório Modelo usado para gerar o artigo da base de conhecimento que relata os resultados do compromisso. Artigo da Base de Conhecimento Artigo da base de conhecimento gerado recentemente que contém os resultados do compromisso. Atividade Comentários adicionais Comentários que podem ser visualizados pelos clientes. Anotações de trabalho Comentários que podem ser visualizados pelo administrador e pelo gerente de auditoria. Detalhes do plano Plano primário Plano ao qual o compromisso será associado. Confidencialidade Confidencial Opção para habilitar a confidencialidade do registro. Somente os usuários confidenciais atribuídos ou grupos confidenciais de usuários podem acessar o registro. Para obter mais informações sobre a opção confidencial, consulte Sinalizador de confidencialidade para registros de auditoria e conformidade.
Despesas e recursos Despesas orçadas Despesas orçadas para o compromisso. Despesas planejadas Despesas estimadas para o compromisso. Se o plano de custo estiver definido, este campo exibirá automaticamente as despesas estimadas. Despesas orçadas restantes Diferença entre despesas orçadas e despesasplanejadas. Esse campo é definido automaticamente. Despesas reais Despesas reais incorridas. Se os registros de horas forem definidos, este campo será definido automaticamente. Recursos orçados Recursos orçados para o compromisso, em horas. Recursos planejados Recursos estimados para o compromisso, em horas. Se os planos de recursos forem definidos, este campo será definido automaticamente. Recursos reais Recursos reais para o compromisso, em horas. Se os registros de horas forem definidos, este campo será definido automaticamente. Detalhes do Projeto Projeto Projeto de compromisso criado automaticamente. Este campo é preenchido quando você clica em Validar e planejar. Nota:Este campo também é preenchido quando você clica em Habilitar planejamento avançado no compromisso, no estado Validar ou Trabalho de campo. Este campo também será preenchido se qualquer uma das seguintes condições for verdadeira:- O campo já está vinculado a um plano com recursos de planejamento avançado.
- O usuário tem as funções necessárias.
- O compromisso está no estado correto.
Aprovador de registro de horas Pessoa atribuída ao compromisso. Você também pode mudar o aprovador neste campo. Nota:Se mais de um usuário for selecionado, todos na lista deverão aprovar os registros de horas. -
Clique em Validar e planejar.
Nota:Os detalhes do projeto estão preenchidos.O botão Validar e planejar só aparecerá se o plug-in Auditoria avançada estiver ativado.
- Clique em Habilitar planejamento avançado.