Fluxo do processo e tarefas realizadas por diferentes usuários

  • Versão de lançamento: Xanadu
  • Atualizado 1 de ago. de 2024
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    • O fluxo do processo Gestão de mudanças regulatórias consiste nas tarefas que são executadas pelas diferentes funções de usuário para gerenciar e aderir à conformidade de mudança regulatória da sua organização.

    Os alertas regulatórios são obtidos de provedores externos que fornecem os dados como alertas regulatórios. O alerta pode ser recebido como feeds RSS ou de um provedor externo, como o Thomson Reuters Regulatory Intelligence (TRRI). A aplicação Gestão de mudanças regulatórias recebe as novas mudanças regulatórias que são aplicáveis a uma organização.

    Semelhante à maioria das aplicações de IRM, a aplicação Gestão de mudanças regulatórias tem as seguintes funções de usuário:

    • Administrador de RCM: um usuário que tem a função sn_grc_reg_change.admin.
    • Gerente de RCM: um usuário que tem a função sn_grc_reg_change.manager.
    • Usuário ou coordenador de RCM: um usuário que tem a função sn_grc_reg_change.use. Este usuário garante que as mudanças regulatórias sejam atribuídas às equipes corretas e que as mudanças sejam concluídas a tempo.
    • Função de usuário comercial: um usuário que tem a função sn_grc.business_user.
    • Gerente de risco ou conformidade: um usuário que tem a função sn_risk.manager ou sn_compliance.manager. Este usuário executaria as mudanças como parte da aplicação Gestão de mudanças regulatórias.
    Para obter mais informações sobre as funções, consulte Funções de usuário em Gestão de mudanças regulatórias.
    O infográfico a seguir mostra o fluxo do processo Gestão de mudanças regulatórias.
    Figura 1. Gestão de mudanças regulatórias fluxo do processo e tarefas realizadas por diferentes usuários
    Fluxo do processo de CM. Para obter uma descrição de texto, consulte as etapas a seguir.
    As etapas para concluir o fluxo do processo Gestão de mudanças regulatórias são:
    1. Configure a integração. Seus clientes podem assinar um feed RSS público para os órgãos reguladores ou podem assinar um provedor de assinatura, como Thomson Reuters Regulatory Intelligence (TRRI), que é um provedor de inteligência selecionado. Um provedor de assinatura pode agregar as mudanças regulatórias de diferentes origens e fornecer as mudanças coletivas como feeds.
    2. Configure uma taxonomia interna. Elementos de taxonomia são diferentes classificadores que uma organização pode aplicar ao conteúdo regulatório para categorizá-lo. Você pode usar elementos de taxonomia para criar uma estrutura hierárquica de diferentes classificações para configurar o conteúdo regulatório de uma organização.
    3. Analise um alerta regulatório. Um usuário com a função sn_grc_reg_change.manager (gerenciador de RCM) revisa um alerta regulatório e o atribui a um coordenador ou usuário com a função sn_grc_reg_change.user (usuário de RCM). O usuário com a função sn_grc_reg_change.user revisa o alerta. Se a mudança regulatória exigir uma avaliação de impacto, o usuário do RCM a enviará para um especialista no assunto (SME) com uma função de usuário de negócios.
    4. Avalie o impacto. O especialista no assunto (SME) com uma função de usuário de negócios avalia o impacto da mudança regulatória e envia a pontuação da avaliação de impacto para a aplicação Gestão de mudanças regulatórias. Se o alerta não for aplicável à organização, o usuário do RCM fechará o alerta. Se o alerta for aplicável à organização, o usuário do RCM criará uma nova tarefa de mudança regulatória e a atribuirá ao mesmo coordenador ou a um novo coordenador.
    5. Elabore um plano de ação. O coordenador identifica as etapas para cumprir a mudança regulatória, concebe um plano de ação e cria as tarefas de ação para as diferentes equipes que precisam concluir os itens de ação identificados. O coordenador cria as tarefas de ação que estão associadas à tarefa de mudança regulatória. Depois que o plano de ação é criado, ele é enviado ao gerente do RCM para aprovação. O gerente revisa o plano de ação e confirma se mais tarefas de ação precisam ser criadas ou se algumas das tarefas de ação não são necessárias.
    6. Conclua as tarefas de ação. Se o plano de ação for rejeitado, o coordenador passará pelo plano de ação, atualizará as tarefas reais e enviará o plano de ação de volta para aprovação. Todas as tarefas de ação baseadas em conformidade estão visíveis para o gerente de conformidade. O gerente de risco pode ver as tarefas de ação com base em risco. Depois que as tarefas são atribuídas aos usuários de risco e conformidade, as tarefas de ação são rastreadas até a conclusão. Uma data de vencimento é marcada e rastreada para as tarefas de ação. Quando as tarefas são concluídas, o alerta regulatório e as tarefas de mudança regulatórias primárias são encerradas e o fluxo do processo de mudança é concluído.

      O infográfico a seguir mostra um exemplo de Gestão de mudanças regulatórias diretrizes de aprendizado de máquina para uma instituição financeira.Diretrizes de aprendizado de máquina do RCM. Para obter a descrição de texto, consulte o texto a seguir.