Soumettre une demande d'approbation de précontrôle

  • Rversion finale: Yokohama
  • Mis à jour 30 janv. 2025
  • 1 minute de lecture

    • En tant que personne ayant accès, soumettez une demande d'obtention de l'approbation de précontrôle de la part du département juridique avant de pouvoir négocier les titres de votre organisation.

    Avant de commencer

    Rôle requis : sn_lg_ops.legal_user

    Pourquoi et quand exécuter cette tâche

    Vous pouvez soumettre une demande de précontrôle pendant une période de négociation ouverte uniquement si vous êtes dans la liste Personnes ayant accès.

    Procédure

    1. Accédez à la Tout > Centre des employés.
      Remarque :
      Si vous utilisez Portail de services juridiques, vous pouvez soumettre une demande juridique en accédant au portail Portail de services juridiques et en sélectionnant une demande dans Catalogue de services.
    2. Dans l’en-tête, sélectionnez Services juridiques .
    3. Sélectionnez Parcourir Services juridiques.
    4. Recherchez l'élément de demande de précontrôle de stock.
    5. Cliquez sur Précontrôle de stock.
    6. Renseignez les champs du formulaire.
      Tableau 1. Formulaire Précontrôle de stock
      Champ Description
      Type de transaction Type de transaction de titres pour laquelle vous avez besoin d'une approbation de précontrôle.
      • Acheter
      • Vendre
      • Transférer
      • Cadeau
      Nombre de titres Nombre d'actions à négocier.
      Nature des titres Type d'actions pour lesquelles vous avez besoin d'une approbation de précontrôle.
      • Marché ouvert
      • ESPP (Employee Stock Purchase Plan)
      • ESOP (Employee Stock Option Plan)
      • RSU (Restricted Stock Unit)
      Date de transaction proposée Date à laquelle vous souhaitez effectuer la transaction de titres. La date doit se trouver dans la période de négociation actuelle.
      Description courte Description de l'approbation de précontrôle.
      J'accepte Option pour confirmer votre consentement à la transaction de titres conformément aux politiques en matière de délit d'initié.
    7. Cliquez sur Envoyer.

    Résultats

    • Une demande de précontrôle est créée et affectée au groupe d'approbateurs de stock juridique. Si configuré par l'administrateur, vous recevez une notification sur l'évolution de la demande.
      Remarque :

      Les détails de l'approbation apparaissent sous l'onglet Approbations de la page Ticket standard.

    • Lors de l'envoi de la demande de précontrôle de stock en tant qu'agent Sec-16, la sous-catégorie de la demande est automatiquement définie comme Agent Sec-16.
    • La page Ticket standard s'affiche et comporte les onglets suivants permettant d'effectuer différentes tâches :
      • Activité : suivez l'historique des activités de la demande et publiez des messages pour que le prestataire travaille sur la demande.
      • Pièces jointes ou documents : chargez et gérez les documents dans la demande juridique.
        Remarque :
        Si l’option de stockage externe est activée, l’onglet Documents s’affiche. Sinon, l’onglet Pièces jointes s’affiche.
      • Détails de la demande : examinez les détails de la demande.