Enviar uma solicitação de aprovação de pré-autorização

  • Versão de lançamento: Washingtondc
  • Atualizado 1 de fev. de 2024
  • 1 min. de leitura

    • Como uma pessoa de acesso designada, envie uma solicitação para obter a aprovação de pré-autorização do departamento jurídico antes de negociar os títulos da sua organização.

    Antes de Iniciar

    Função necessária: sn_lg_ops.legal_user

    Por Que e Quando Desempenhar Esta Tarefa

    Você pode enviar uma solicitação de pré-autorização durante um período de janela comercial aberta somente se você estiver na lista de Pessoas com acesso.

    Procedimento

    1. Navegar até Todos > Solicitação jurídica > Portal de serviços jurídicos.
      Nota:
      Se você estiver usando Central do funcionário, poderá enviar uma solicitação jurídica navegando até o portal Central do funcionário e selecionando uma solicitação no menu Jurídico.
    2. Clique em Catálogo de serviços para exibir todas as categorias de solicitação disponíveis.
    3. Pesquise o item da solicitação de pré-autorização de ações.
    4. Clique em Pré-autorização de ações.
    5. No formulário, preencha os campos.
      Tabela 1. Formulário de pré-autorização de ações
      Campo Descrição
      Tipo de transação Tipo de transação de títulos para a qual você precisa de uma aprovação de pré-autorização.
      • Comprar
      • Vender
      • Transferir
      • Presente
      Número de títulos Número de ações a serem negociadas.
      Natureza dos títulos Tipo de ações para as quais você precisa de uma aprovação de pré-autorização.
      • Mercado aberto
      • ESPP (Plano de compra de ações do funcionário)
      • ESOP (Plano de opção de compra de ações do funcionário)
      • RSU (Unidade de estoque restrita)
      Data proposta para a transação Data em que você deseja executar a transação de títulos. A data deve estar dentro da janela de negociação atual.
      Descrição resumida Descrição da aprovação de pré-autorização.
      Aceito Opção para confirmar seu consentimento para negociar títulos de acordo com as políticas de informações privilegiadas da sua organização.
    6. Clique em Enviar.

    Resultado

    • Uma solicitação de aprovação de pré-autorização é criada e atribuída ao grupo de aprovadores jurídicos de ações. Se configurado pelo administrador, você receberá a notificação sobre o andamento da solicitação.
      Nota:

      Os detalhes da aprovação aparecem na guia Aprovações na página Tíquete padrão.

    • Ao enviar a solicitação de pré-autorização de ações como um agente da Sec-16, a subcategoria na solicitação é definida automaticamente como Agente da Sec-16.
    • A página Tíquete padrão é exibida e tem as seguintes guias para executar tarefas diferentes:
      • Atividade: rastreie o histórico de atividades da solicitação e publique mensagens para o executante que está trabalhando na solicitação.
      • Anexos ou documentos: carregue e gerencie os documentos na solicitação jurídica.
        Nota:
        Se a opção de armazenamento externo estiver habilitada, a guia Documentos será exibida. Caso contrário, a guia Anexos será exibida.
      • Detalhes da solicitação: revise os detalhes da solicitação.