Créer un engagement d’audit dans Espace de travail d'audit
Créez un engagement dans l’espace de travail et affectez-le à un superviseur d’audit. Utilisez l’espace de travail pour planifier l’engagement, planifier les détails et budgétiser les dépenses.
Avant de commencer
Rôle requis : sn_audit.manager, sn_audit_ws.supervisor
Pourquoi et quand exécuter cette tâche
En tant que superviseur d’audit, vous pouvez créer un engagement pour gérer les informations d’audit et collecter des entités, des contrôles et des tests de contrôle pertinents pour l’audit. Vous pouvez superviser la mission d’audit, surveiller son exécution et vérifier son achèvement à temps, selon les instructions.
Procédure
-
Sélectionnez la liste Créer et sélectionnez Engagement dans la page d’accueil .
Vous pouvez également créer un engagement en accédant à la page Liste de l’espace de travail Audit.
- Sélectionnez l’icône Listes (icône
- Sélectionnez Tous les engagements ou Mes engagements dans la liste Exécution.
- Sélectionnez Nouveau.
- Sélectionnez l’icône Listes (icône
-
Renseignez les champs du formulaire.
Tableau 1. Formulaire Créer un engagement Champ Description Numéro Numéro d’identification unique de l’engagement. Nom Nom de l'engagement. Type Type d’audit basé sur son utilisation spécifique dans l’engagement. État État de l’engagement. L’état par défaut est Périmètre. Travail de terrain terminé (%) Pourcentage de l’engagement terminé. Description Description générale de l’engagement. Objectifs Objectifs déclarés de l’engagement. Affectation Responsable de l'engagement Superviseur d’audit qui supervise et termine la mission conformément aux instructions. Auditeurs Auditeurs affectés à l’engagement. Approbateurs Approbateurs affectés à l’engagement. Calendrier de l'engagement Début de travail de terrain prévu Date de début estimée de l'engagement. Fin planifiée du travail sur le terrain Date de fin estimée de l’engagement. Durée prévue du travail sur le terrain Nombre de jours et d’heures planifiés pour le travail sur le terrain. La durée et la date de début prévue du travail sur le terrain sont utilisées pour calculer la date de fin prévue. Si les tâches d’audit sont définies, ce champ est automatiquement défini sur la plus longue durée prévue des tâches d’audit. Début de travail de terrain effectif Date de début réelle du travail sur le terrain. Si les tâches d’audit sont définies, ce champ est automatiquement défini sur la date de début effective la plus proche des tâches d’audit. Fin de travail de terrain effective Date de fin réelle du travail sur le terrain. Si les tâches d’audit sont définies, ce champ est automatiquement défini sur la dernière date de fin réelle des tâches d’audit. Durée réelle du travail sur le terrain Durée du travail sur le terrain, date de début et date de fin. Détails du plan Plan parent Plan qui doit être associé à l’engagement. Date de début Date de début du plan. Date de fin Date de fin du plan. Dépenses et ressources Dépenses budgétées Dépenses calculées pour l’engagement. Dépenses planifiées Dépenses estimées pour l’engagement. Dépenses réelles Dépenses réelles engagées. Ressources budgétées Ressources budgétées pour l’engagement, en jours, heures, minutes et secondes. Ressources planifiées Ressources estimées pour l’engagement, en jours, heures, minutes et secondes. Si des plans de ressources sont définis, ce champ est automatiquement défini. Ressources réelles Ressources réelles pour l’engagement, en jours, heures, minutes et secondes. Résultats Résultat Résultats de l’engagement. Les choix sont les suivants : - Satisfaisant
- Adéquat
- Inadéquat
Avis Justification du résultat sélectionné. Rapport Type de modèle Type de modèle utilisé pour générer le rapport d’audit pour l’enregistrement d’engagement. - Modèle de rapport classique : génère le rapport à l’aide des modèles de rapport classiques tels que HTML, script ou XML, à condition que l’enregistrement de l’engagement soit dans les états Suivi ou Fermé.
Pour plus d'informations, consultez Créer un modèle de rapport d’audit dans des formats classiques et Générer un rapport pour un engagement dans un modèle de rapport classique.
- Modèle de rapport Word : génère le rapport à l’aide du Microsoft Word modèle, à condition que l’enregistrement de l’engagement soit dans les états Valider, Travail sur le terrain ou Suivi.
Pour plus d'informations, consultez Générer un rapport d’audit pour un engagement à l’aide d’un Microsoft Word modèle.
Le bouton Générer un rapport n’est disponible dans l’enregistrement d’engagement que dans les états mentionnés pour chaque type de modèle. Vous ne pouvez générer qu’un seul rapport à la fois.
Modèle de rapport Modèle utilisé pour générer l’article de la base de connaissances qui rapporte les résultats de l’engagement. Ce champ est un champ de référence après la génération d’un rapport Word.
Base de connaissances du rapport Base de connaissances à utiliser. Rapport Champ de référence qui affiche la pièce jointe. Remarque :Ce champ de pièce jointe contient l’URL si le modèle Word est activé dans le cloud ou une pièce jointe système si le modèle Word n’est pas activé dans le cloud.En outre, le rapport est également joint à l’enregistrement de l’engagement en tant que pièce jointe. Vous pouvez sélectionner l’icône de pièce jointe (icône de
pour afficher ou télécharger le document Word. S’il s’agit d’un rapport basé sur le cloud, le rapport est également présent dans le fichier cloud.Activité Commentaires supplémentaires Commentaires que les clients peuvent également consulter. Notes de travail (privées) Commentaires que seuls l’administrateur et le superviseur d’audit peuvent consulter. Confidentialité Confidentiel Option permettant d’activer la confidentialité de l’enregistrement. Seuls les utilisateurs confidentiels affectés ou les groupes d’utilisateurs confidentiels peuvent accéder à l’enregistrement. Pour en savoir plus sur l’option Confidentiel, consultez Marqueur de confidentialité pour les enregistrements d’audit et de conformité.
Remarque :- Si vous avez sélectionné l’option de modèle de rapport classique dans le champ Type de modèle lors de la création de l’enregistrement de l’engagement, les rapports sont créés à l’aide de modèles HTML, de script ou XML. Pour plus d'informations, consultez Créer un modèle de rapport d’audit dans des formats classiques.
- Si vous aviez sélectionné l’option de modèle de rapport Word dans le champ Type de modèle lors de la création de l’engagement, le rapport est créé à l’aide du modèle Word. Pour plus d'informations, consultez Générer un rapport d’audit pour un engagement à l’aide d’un Microsoft Word modèle.