Créer un entretien dans Espace de travail d'audit

  • Rversion finale: Yokohama
  • Mis à jour 30 janv. 2025
  • 1 minute de lecture

    • Créez un entretien avec les propriétaires de contrôle pour discuter et fournir des preuves documentées du fonctionnement correct ou non du contrôle associé.

    Avant de commencer

    Rôle requis : sn_audit.manager, sn_audit_ws.supervisor

    Procédure

    1. Accédez à la Tout > Audit > Espace de travail Audit.
    2. Sélectionnez l’icône Listes (icône Listes).
    3. Sélectionnez Tous les engagements ou Mes engagements dans la liste Exécution.
      Affectez une tâche d’audit à un engagement qui se trouve dans l’un des états suivants :
      • Valider
      • Travail de terrain
    4. Sélectionnez le lien vers l’enregistrement de l’engagement dans la colonne Nom .
      Les détails de l’enregistrement de l’engagement s’ouvrent dans l’onglet Vue d’ensemble .
    5. Sélectionnez la liste connexe Tâches d’audit.
    6. Cliquez sur le bouton Groupé sous les listes connexes et sélectionnez Nouvel entretien dans la liste.
    7. Renseignez les champs du formulaire.
      Tableau 1. Formulaire Créer un entretien
      Champ Description
      Numéro Numéro d’identification unique.
      Nom Nom de l’entretien.
      Société parente L’engagement des parents.
      État État de l’entretien. L’état par défaut est Ouvert.
      Description Description détaillée de l’entretien.
      Affectation
      Affecté à Utilisateur affecté à l’entretien.
      Contact principal Utilisateur à contacter pour l’entretien.
      Autres contacts Autres utilisateurs à contacter, si le contact principal n’est pas disponible.
      Notes Remarques supplémentaires sur les contacts d’entretien.
      Calendrier
      Date de début prévue Date de début prévue de l’entretien.
      Date de fin prévue Date de fin prévue de l’entretien.
      Durée prévue Durée prévue de l’entretien. Comme pour la durée réelle, la durée prévue indique le temps total d’activité et prend en compte le calendrier de l’entretien.
      Date de début effective Date de début réelle de l’entretien.
      Date de fin effective Date de fin réelle de l’entretien.
      Durée effective Durée réelle de l’entretien du début à la fin.
      Activité
      Commentaires supplémentaires Commentaires que les clients peuvent également consulter.
      Notes de travail (privées) Commentaires que le gestionnaire d’audit et le superviseur d’audit peuvent uniquement consulter.
      Confidentialité
      Confidentiel Option permettant d’activer la confidentialité de l’enregistrement. Seuls les utilisateurs confidentiels affectés ou les groupes d’utilisateurs confidentiels peuvent accéder à l’enregistrement.

      Pour en savoir plus sur l’option Confidentiel, consultez Marqueur de confidentialité pour les enregistrements d’audit et de conformité.
    8. Sélectionnez Enregistrer.
      Vous pouvez surveiller l’état de la tâche d’audit de l’entretien dans la bannière d’état de la page Vue d’ensemble à mesure que l’enregistrement progresse dans les différents flux de processus.