Liste de vérification de configuration pour l’application GRC Gestion de l'audit

  • Rversion finale: Yokohama
  • Mis à jour 30 janv. 2025
  • 2 minutes de lecture

    • Cette liste de vérification comprend les tâches de configuration que vous devez accomplir dans votre Now Platform® instance. Lorsque vous avez terminé ces tâches, le système de base est prêt à fonctionner. Des procédures de configuration facultatives sont également incluses pour améliorer Gestion de l'audit les fonctionnalités.

    Avant de commencer

    Rôle requis : admin

    Envisagez de créer et d'imprimer un PDF de cette rubrique de liste de vérification. Vous pourrez alors vérifier les tâches à mesure que vous les terminez.

    Pour générer un PDF, cliquez sur l’icône Enregistrer au format PDF ( Enregistrer au format PDF.) en haut de la rubrique.

    Procédure

    Cliquez sur la rubrique sélectionnée.
    Tableau 1. Liste de vérification de l'application Gestion de l'audit
    Élément Description
    case à cocher. En tant qu’administrateur d’audit ou gestionnaire d’audit, créez des engagements pour gérer les informations d’audit et inclure les entités, les contrôles et les tests de contrôle pertinents pour l’audit. Pour plus de détails, voir Créer un engagement.
    case à cocher. En tant qu’administrateur d’audit ou gestionnaire d’audit, après avoir créé des engagements, définissez les entités incluses dans le champ d’application de l’engagement d’audit. Pour plus de détails, voir Ajouter des entités à un périmètre d’engagement.
    case à cocher. Après avoir défini un contrôle, les gestionnaires d’audit créent des tests de contrôle qui s’exécutent périodiquement et fournissent des preuves documentées du bon fonctionnement du contrôle associé. Pour plus de détails, voir Créer un test de contrôle à partir d’un engagement. Vous pouvez également générer automatiquement des tests de contrôle. Pour plus de détails, voir Générer automatiquement des tests de contrôle à partir d’un engagement
    case à cocher. Après avoir défini un contrôle, les gestionnaires d’audit créent des activités qui explorent et fournissent des preuves documentées du bon fonctionnement du contrôle associé. Pour plus de détails, voir Créer une activité de tâche d’audit.
    case à cocher. Après avoir défini un contrôle, les gestionnaires d’audit créent des entretiens avec les propriétaires de contrôle pour discuter et fournir des preuves documentées du bon fonctionnement du contrôle associé. Pour plus de détails, voir Créer un entretien
    case à cocher. Après avoir défini un contrôle, les gestionnaires d’audit créent des procédures pas à pas qui seront effectuées pour observer et fournir des preuves documentées du bon fonctionnement du contrôle associé. Pour plus d’informations, voir Créer une procédure pas à pas.
    case à cocher. En tant que gestionnaire d’audit, générez un rapport d’audit qui résume les conclusions d’une mission afin que les résultats du rapport puissent être communiqués aux cadres supérieurs. Pour plus de détails, voir Générer un rapport d’audit à partir d’un engagement