Créer une procédure pas à pas dans le Espace de travail d'audit

  • Rversion finale: Yokohama
  • Mis à jour 30 janv. 2025
  • 2 minutes de lecture

    • Créez et effectuez une procédure pas à pas pour observer et fournir des preuves documentées de fonctionnement correct ou non du contrôle associé.

    Avant de commencer

    Rôle requis : sn_audit.manager, sn_audit_ws.supervisor

    Procédure

    1. Accédez à la Tout > Audit > Espace de travail Audit.
    2. Sélectionnez l’icône Listes (icône Listes).
    3. Sélectionnez Tous les engagements ou Mes engagements dans la liste Exécution.
      Affectez une tâche d’audit à un engagement qui se trouve dans l’un des états suivants :
      • Valider
      • Travail de terrain
    4. Sélectionnez le lien vers l’enregistrement de l’engagement dans la colonne Nom .
      Les détails de l’enregistrement de l’engagement s’ouvrent dans l’onglet Vue d’ensemble .
    5. Sélectionnez la liste connexe Tâches d’audit.
    6. Cliquez sur le bouton Groupé sous les listes connexes et sélectionnez Nouvelle procédure pas à pas dans la liste.
    7. Renseignez les champs du formulaire.
      Tableau 1. Formulaire Créer une procédure pas à pas
      Champ Description
      Numéro Numéro d’identification unique.
      Nom Nom de la procédure pas à pas.
      Société parente L’engagement des parents.
      État État de l’entretien. L’état par défaut est Ouvert.
      Description Description détaillée de la procédure pas à pas.
      Affectation
      Affecté à Utilisateur affecté à la procédure pas à pas.
      Contact principal Utilisateur à contacter pour la procédure pas à pas.
      Autres contacts Autres utilisateurs à contacter, si le contact principal n’est pas disponible.
      Calendrier
      Date de début prévue Date de début prévue de la procédure pas à pas.
      Date de fin prévue Date de fin prévue de la procédure pas à pas.
      Durée prévue Durée prévue de la procédure pas à pas. Comme pour la durée réelle, la durée prévue affiche le temps total d’activité et prend en compte le calendrier de visite guidée.
      Date de début effective Date de début de la procédure pas à pas.
      Date de fin effective Date à laquelle la procédure pas à pas s’est terminée.
      Durée effective Durée de la procédure pas à pas du début à la fin.
      Procédure pas à pas
      Étapes d'exécution Détails des activités à effectuer pendant la procédure pas à pas.
      Explication Objectif prévu de la procédure pas à pas.
      Information supplémentaire Informations supplémentaires dont l’utilisateur effectuant la procédure pas à pas doit avoir connaissance.
      Résultats Détails de ce qui s’est passé pendant la procédure pas à pas.
      Activité
      Commentaires supplémentaires Commentaires que les clients peuvent également consulter.
      Notes de travail (privées) Commentaires que le gestionnaire d’audit et le superviseur d’audit peuvent uniquement consulter.
      Confidentialité
      Confidentiel Option permettant d’activer la confidentialité de l’enregistrement. Seuls les utilisateurs confidentiels affectés ou les groupes d’utilisateurs confidentiels peuvent accéder à l’enregistrement.

      Pour en savoir plus sur l’option Confidentiel, consultez Marqueur de confidentialité pour les enregistrements d’audit et de conformité.
    8. Sélectionnez Enregistrer.
      Vous pouvez afficher la description de la procédure pas à pas et surveiller son état dans la bannière d’état de la page Vue d’ensemble.