Formulaire de ticket de conformité

  • Rversion finale: Yokohama
  • Mis à jour 30 janv. 2025
  • 5 minutes de lecture

    • Utilisez le formulaire Créer un ticket de conformité dans l’application GRC: Compliance Case Management pour signaler un ticket de conformité.

    Consultez la table suivante pour obtenir une description des valeurs de champ.

    Tableau 1. Formulaire Créer un ticket de conformité
    Champ Description
    Numéro Numéro du ticket. Ce champ est automatiquement défini sur un numéro de ticket.
    Nom Nom du ticket. Par exemple, le verdict d’un procès a fuité.
    Type Type du ticket. Ce champ est automatiquement défini sur Ticket de conformité.
    Sous-type Sous-type de ticket. Par exemple, Fraude et détournement de fonds.
    État État du workflow du ticket. Ce champ est automatiquement défini sur Nouveau.
    Priorité Priorité du ticket :
    • 1 - Critique
    • 2 : élevé
    • 3 – Modéré
    • 4 - Faible
    • 5 – En préparation
    Demandeur Personne ayant signalé le ticket.
    Demandé au nom de Nom de la personne pour laquelle vous avez créé le ticket.
    Entité principale Entité affectée par le ticket. Ce champ est automatiquement défini sur l’entité identifiée dans la liste connexe Domaines impactés.
    Propriétaire de l'entité Utilisateur qui est le propriétaire de l’entité. Ce champ est automatiquement défini en fonction de l’entité sélectionnée dans la liste connexe Domaines impactés.
    Description Brève description du cas.
    Affectation
    Groupe d'affectation Groupe qui est affecté au ticket.
    Remarque :
    Le groupe d’affectation est préconfiguré pour le type de ticket lors de la configuration de la configuration.
    Liste de surveillance Utilisateur qui doit être informé du ticket.
    Analyste du ticket Analyste qui peut analyser et travailler sur le ticket. L’analyste de ticket fait partie du groupe d’affectation.
    Membre de la direction responsable Cadre supérieur responsable du ticket.
    Origine primaire
    Emplacement Emplacement où le ticket s’est produit. Par exemple, le Japon.
    Sous-emplacement Sous-emplacement de l’occurrence du ticket. Par exemple, le sous-emplacement est Tokyo.
    Unité business concernée Unité business affectée par les cas ou événements signalés. Par exemple, Finances.
    Département concerné Département affecté par le ticket. Par exemple, le support client.
    Source Source à partir de laquelle le cas est signalé :
    • Manuel : lorsque le ticket est créé à partir de l’espace de travail Conformité, le champ affiche la source en tant que Manuel.
    • Centre des employés : lorsque le ticket est signalé à partir de , le champ affiche la source comme Centre des Centre des employésemployés.
    Enregistrement source Enregistrement source de l’objet source à partir duquel le ticket est créé. Par exemple, si le ticket est signalé à partir d’événements à risque, ce champ affiche le nom de l’événement à risque à partir duquel le ticket est signalé.
    Source supplémentaire Mode de signalement du ticket lorsque le ticket est créé manuellement. Ce champ n’est disponible que lorsque l’option Manuel est sélectionnée dans le champ Source et que l’enregistrement est enregistré. Les choix sont les suivants :
    • E-mail : lorsque vous créez le ticket à partir des informations que vous avez reçues dans un e-mail.
    • Téléphone : lorsque vous créez le ticket à partir des informations que vous avez reçues lors d’un appel téléphonique.
    Calendrier
    Date de survenue Date à laquelle le ticket s’est produit. Par exemple, l’affaire peut s’être produite le 18-02-2024.
    Date de découverte Date à laquelle le ticket a été découvert. Par exemple, le cas peut s’être produit le 18-02-2024, mais a été découvert le 12-03-2024.
    Date de création du ticket Date à laquelle le ticket a été créé. Ce champ est automatiquement défini sur la date et l’heure actuelles.
    SLA de fermeture de ticket Date prévue de la clôture du ticket. Cette date est automatiquement calculée en fonction de la date de création du ticket.
    Début prévu de l'enquête Date de début prévue pour enquêter sur le ticket.
    Fin prévue de l'enquête Date de fin prévue pour enquêter sur le ticket.
    Début effectif de l'enquête Date de début réelle de l’enquête sur le ticket.
    Fin effective de l'enquête Date de fin réelle de l’enquête sur le ticket.
    Début prévu du rattrapage Date de début prévue pour corriger le ticket.
    Fin prévue du rattrapage Date de fin prévue du rattrapage de ticket.
    Début effectif du rattrapage Date de début réelle du rattrapage de ticket.
    Fin effective du rattrapage Date de fin réelle du rattrapage de ticket.
    Analyse de la violation
    État de violation État indiquant si une violation s’est produite ou non :
    • À déterminer : lorsque la violation n’est pas encore déterminée.
    • Violation détectée : lorsque la violation est confirmée.
    • Potentiel futur : lorsque la violation ne s’est pas produite mais pourrait se produire à l’avenir.
    • Pas une violation : lorsqu’aucune violation n’est détectée.
    État de génération de rapports État du dossier signalé aux organismes de réglementation. Ce champ est automatiquement défini en fonction de l’état de génération de rapports des réglementations associées au ticket. Si un cas comporte de nombreux règlements et même si un règlement est identifié comme à signaler, le statut de déclaration du cas est défini sur déclarable. La valeur par défaut de ce champ est À déterminer.
    Début de violation Date à laquelle la violation a commencé. Ce champ n’apparaît que lorsque Violation détectée ou Potentiel futur est sélectionné à partir de l’état Violation.
    Fin de la violation Date à laquelle la violation a pris fin. Ce champ n’apparaît que lorsque Violation détectée ou Potentiel futur est sélectionné à partir de l’état Violation.
    Importance de la violation identifiée Date à laquelle l’utilisateur identifie que la violation est importante. Ce champ n’apparaît que lorsque Violation détectée ou Potentiel futur est sélectionné à partir de l’état Violation.
    Analyse de la cause première
    Cause primaire Cause principale du cas signalé. Ce champ est automatiquement défini sur la cause principale sélectionnée dans la liste connexe Cause et conséquences.
    Conséquences Conséquences de la cause principale du cas signalé. Par exemple, les dommages aux biens physiques.
    Observations générales Observations faites concernant l’affaire.
    Rattrapage effectué Option permettant d’indiquer si les mesures de rattrapage ont été prises pour traiter le cas :
    • Oui
    • Non
    Mesures préventives générales Mesures préventives prises pour remédier à l’affaire.
    Activité
    Notes de travail (privées) Notes ou informations sur le ticket.
    Commentaires supplémentaires (visible par le client) Informations supplémentaires sur le ticket que vous souhaitez partager avec les clients.
    Enregistrer Enregistrez les détails du ticket de conformité.