Créer un plan d’audit

  • Rversion finale: Yokohama
  • Mis à jour 30 janv. 2025
  • 1 minute de lecture

    • Créez un plan d’audit pour gérer périodiquement différents types d’audits et regrouper les engagements de manière logique.

    Avant de commencer

    Rôle requis : sn_audit.manager, it_project_manager (pour créer des projets)

    Activez le module d’extension Advanced Audit (com.sn_audit_advanced).

    Pourquoi et quand exécuter cette tâche

    Lorsqu’un plan d’audit est créé et que des engagements sont ajoutés au plan, le plan est envoyé à l’approbateur pour approbation.

    Procédure

    1. Accédez à la Tout > Audit > Plans > Créer.
    2. Renseignez les champs du formulaire.
      Tableau 1. Formulaire de plan
      Champ Description
      Numéro Numéro unique du plan.
      Nom Nom du plan. Par exemple, Plan d’audit annuel de la paie.
      Délais Durée du plan. Les choix possibles sont les suivants :
      • Annuel
      • Semi-annuel
      • Trimestre
      • Autre
      Date de début Date à laquelle le plan commence.
      Date de fin Date à laquelle le plan prend fin. Ce champ est automatiquement renseigné en fonction du choix fait dans le champ Délai . Si le champ Délais indique Autre, saisissez une date de fin manuellement.
      Groupe propriétaire Groupe responsable de la propriété du plan.
      Propriétaire Propriétaire du plan.
      État État du plan. L'état par défaut est Brouillon.
      Sous-état Sous-état du plan. La valeur de ce champ change en fonction du workflow.
      Type Type du plan. Les choix possibles sont les suivants :
      • Néant
      • Plan d'audit interne
      • Plan d'audit externe
      • Audit SOX
      • Plan d'audit de conformité
      • Plan d'audit du fournisseur
      • Plan d'audit du client
      Planifier avec Option de planification à utiliser pour les engagements. Les choix possibles sont les suivants :
      • Options de planification de base :
      • Options de planification avancées : si vous sélectionnez cette option, les projets d’engagement sont automatiquement créés.
      Approbateurs Personne qui approuve le plan.
      Description Brève description du plan.
      Objectifs Objectifs du plan.
      Dépenses et ressources
      Dépenses budgétées Budget alloué aux engagements dans le cadre du plan.
      Dépenses planifiées Déploiement des dépenses planifiées à partir des engagements.
      Dépenses réelles Dépenses réelles reportées à partir des engagements.
      Commentaires sur les dépenses Notes sur les détails de la dépense.
      Ressources budgétées Nombre d’heures allouées aux engagements dans le cadre du plan.
      Ressources planifiées Ressources planifiées déployées à partir des engagements.
      Ressources réelles Ressources réelles déployées à partir des engagements.
      Commentaires sur les ressources Notes sur les détails de la ressource.
    3. Enregistrez le formulaire.
      La liste connexe Engagements s’affiche.
    4. Dans la liste connexe Engagements, ajoutez des engagements en cliquant sur Nouveau ou sur Modifier.
    5. Cliquez sur Demander l’approbation.
      L’état passe de Brouillon à En attente d’approbation.