Examiner l’exception de politique et la demande d’extension

  • Rversion finale: Yokohama
  • Mis à jour 30 janv. 2025
  • 2 minutes de lecture

    • Après avoir examiné une demande d’exception de politique, un gestionnaire de conformité peut accepter ou rejeter la demande. Toutefois, si le gestionnaire de conformité ne dispose pas de suffisamment d’informations pour décider, il peut demander une évaluation des risques par le gestionnaire des risques.

    Avant de commencer

    Rôle requis : gestionnaire de conformité

    Procédure

    1. Accédez à la Tout > Politique et Conformité > Mes exceptions de politique.
    2. Sélectionnez l’exception de politique.
    3. Effectuez l’une des actions suivantes.
      OptionAction
      Pour afficher ou ajouter des contrôles impactés à l’exception de politique
      1. Sélectionnez l’onglet Contrôles impactés .
        Remarque :
        Vous pouvez ajouter un seul objectif de contrôle si votre type de source est Objectif de contrôle. Toutefois, si votre type de source est Contrôles, vous pouvez sélectionner plusieurs contrôles à partir de différents objectifs de contrôle. Pour plus d’informations, consultez Demander une exception à la politique.
      2. Sélectionnez le bouton Ajouter ou Ajouter toutpour ajouter les contrôles créés manuellement.
      3. Choisissez les contrôles à associer à l’exception de politique.
      Pour afficher les contrôles d’atténuation de l’exception de politique

      Cliquez sur l’onglet Contrôles d’atténuation.
      Pour afficher ou ajouter des risques à l’exception de politique

      Cliquez sur l’onglet Risques.

      Remarque :
      Cette option est disponible lorsque le module d’extension Risk Management est également activé.
      Pour afficher ou ajouter des approbateurs à l’exception de politique

      Cliquez sur l’onglet Approbateurs.
      Pour demander une extension
      1. Cliquez sur le bouton Demande d’extension .
      2. Sélectionnez une date valide postérieure à la date de fin de validité dans le champ Date de relance .
      3. Sélectionnez un motif dans la liste du champ Motif de l’extension .
      4. Entrez une explication pour la demande de prolongation dans le champ Justification . La justification est également affichée dans le champ Commentaires supplémentaires de l’onglet Commentaires .
      5. Cliquez sur Demander.
    4. Effectuez l’une des actions suivantes.
      OptionAction
      Pour approuver l’exception de politique

      Cliquez sur Approuver.

      Une notification par e-mail est envoyée au demandeur pour l’informer que le PREP a été approuvé et entre en vigueur.
      Pour rejeter l’exception de politique

      Cliquez sur Rejeter.

      Une notification par e-mail est envoyée au demandeur pour l’informer que le PER a été rejeté et que la demande est fermée.
      Pour approuver l’extension de la politique

      Cliquez sur Approuver l’extension.

      Une notification par e-mail est envoyée au demandeur pour l’informer que la demande d’extension a été approuvée et entre en vigueur.
      Pour rejeter l’extension de la politique

      Cliquez sur Rejeter l’extension.

      Une notification par e-mail est envoyée au demandeur pour l’informer que la demande d’extension a été rejetée et que la demande est fermée.
      Pour demander une évaluation des risques sur l’exception de politique

      Cliquez sur Demander une évaluation des risques.

      Une notification par e-mail est envoyée au groupe des gestionnaires des risques.

      Remarque :
      Cette option est disponible lorsqu’elle Gestion des risques est également activée.
      Pour demander l’approbation du propriétaire de l’entreprise

      Cliquez sur Demander l’approbation du propriétaire de l’entreprise .

      Une notification par e-mail est envoyée au propriétaire de l’entreprise.
    5. Cliquez sur Mettre à jour.