Vérifier le SOX Content Pack dans Gestion de la politique et de la conformité

  • Rversion finale: Yokohama
  • Mis à jour 30 janv. 2025
  • 2 minutes de lecture

    • Après l’importation du SOX Content Pack, vérifiez et modifiez les types de profils, profils, politiques, déclarations de politique, contrôles, politiques, modèles d’indicateurs et indicateurs dans l’application Gestion de la politique et de la conformité .

    Avant de commencer

    Rôle requis : Administrateur de conformité (sn_compliance.admin)

    Procédure

    1. Accédez à la Tout > Politique et Conformité > Définition du champ d'application > Types d'entité.
      Un type d’entité de processus SOX est ajouté et est utilisé pour générer les profils SOX :
      • Comptes clients
      • Comptes fournisseurs
      • Commissions
      • Équité
      • Niveau de l'entité
      • Rapports financiers
      • Actifs immobilisés
      • Grand livre
      • Ressources humaines
      • Application dans le périmètre
      • Inventaire
      • ITGC
      • Gestion de la paie
      • Achat
      • Comptabilisation des produits
      • SAP
      • SDLC
      • Taxe
      • Déplacements et dépenses
      • Trésorerie
      L’enregistrement de type de profil est illustré avec la liste connexe Profils
    2. Si vous utilisez le pack de contacts Kingston SOX, dans la liste connexe Filtres d’entité, un filtre est ajouté pour interroger la table des processus SOX pour la génération d’entités SOX.
      L’enregistrement de type de profil est illustré avec la liste connexe Filtres des profils
    3. Ouvrez une entité pour voir tous les contrôles en aval.
      L’enregistrement du profil est illustré avec la liste connexe Types de profils
    4. Accédez à la Politique et Conformité > Politiques et procédures > Politiques.
      Toutes les politiques SOX ont été ajoutées à l’état de brouillon :
      • Organigramme des comptes fournisseurs
      • Procédures de fonctionnement normalisées pour les comptes clients
      • Procédures opérationnelles normalisées des commissions
      • Procédures de fonctionnement standard au niveau de l’entité
      • Actions - Rémunération à base d’actions Procédures de fonctionnement standard
      • Rapports financiers - Procédure opérationnelle normalisée
      • Procédures de fonctionnement standard des actifs immobilisés
      • Grand livre - Organigramme
      La liste de toutes les politiques est illustrée
    5. Ouvrez un enregistrement de politique SOX.
      Notez qu’il n’y a pas de texte dans la politique. Créez votre propre politique et lancez le cycle de vie de la politique.
    6. Accédez à la Politique et Conformité > Politiques et procédures > Déclarations de politique.
    7. Dans la barre de recherche, entrez SOX dans le champ Nom .
      Remarque :
      Les noms de toutes les déclarations de politique liées à SOX commencent par SOX.
      • Toutes les déclarations de politique SOX sont créées et affectées aux politiques SOX.
      • L’attestation de contrôle SOX est créée et ajoutée à la déclaration de politique.
      La liste des déclarations de politique est illustrée avec toutes les déclarations de politique commençant par SOX dans le nom
    8. Accédez à la Politique et Conformité > Contrôles.
    9. Dans la barre de recherche, entrez SOX dans le champ Nom .
      Remarque :
      Les noms de tous les contrôles liés à SOX commencent par SOX.
      • Tous les contrôles SOX sont créés pour chaque entité.
      • L’attestation de contrôle SOX est ajoutée à tous les contrôles sans répondant d’attestation.
      Une liste des contrôles SOX est illustrée
    10. Accédez à la Politique et Conformité > Indicateurs.
      Des indicateurs de contrôle SOX ont été ajoutés et des modèles d’indicateur leur ont été affectés.
      Une liste des indicateurs SOX est illustrée

    Résultats

    Pour en savoir plus sur le tableau de bord de conformité SOX, reportez-vous à la section Tableau de bord et rapports SOX Content Pack.