Tableau de bord et rapports SOX Content Pack
Les tableaux de bord SOX Content Pack affichent plusieurs rapports SOX sur un seul écran. Divers rôles GRC disposent d’un accès en lecture ou en modification à ces tableaux de bord.
Gestion de la politique et de la conformité rôles pour SOX
- Le lecteur de conformité (sn_compliance.reader) peut lire le tableau de bord de conformité SOX et les processus SOX
- Le gestionnaire de conformité (sn_compliance.manager) peut lire le tableau de bord de conformité SOX, le tableau de bord des risques SOX et modifier les processus SOX
- L’administrateur de la conformité (sn_compliance.admin) peut lire le tableau de bord des risques SOX et modifier le tableau de bord de conformité SOX et les processus SOX
Gestion des risques rôles pour SOX
- Le lecteur de risque (sn_risk.reader) peut lire le tableau de bord des risques SOX et les processus SOX
- Le gestionnaire des risques (sn_risk.manager) peut lire le tableau de bord de conformité SOX, le tableau de bord des risques SOX et modifier les processus SOX
- L’administrateur des risques (sn_risk.admin) peut lire le tableau de bord de conformité SOX et modifier le tableau de bord des risques SOX et les processus SOX
Gestion de l'audit rôles pour SOX
- L’utilisateur d’audit (sn_audit.user) peut lire le tableau de bord de conformité SOX, le tableau de bord des risques SOX et les processus SOX
- L’administrateur d’audit (sn_audit.admin) peut lire le tableau de bord de conformité SOX, le tableau de bord des risques SOX et modifier le tableau de bord d’audit SOX et les processus SOX
Tableau de bord de la conformité SOX
Le tableau de bord de conformité SOX affiche une vue d’ensemble de tous les contrôles, attestations et problèmes de contrôle. Accédez à la . Les rapports suivants sont disponibles :
- Vue d'ensemble de la conformité
- Ce tableau de bord présente la vue d’ensemble de la conformité des politiques et contrôles SOX, ainsi que l’effet sur les entités lié aux processus SOX. Il montre également :
- Contrôles clés
- Contrôles par profil
- Conformité vis-à-vis des contrôles
- Contrôles par type
- Contrôles ayant échoué
- Exceptions de contrôle
- Vue d'ensemble de l'attestation
- Ce tableau de bord fournit une vue d’ensemble de toutes les attestations liées aux contrôles SOX et permet de surveiller l’état et la progression des attestations pour les équipes de conformité. Il montre :
- Attestations en attente
- Attestations passées à échéance
- Attestations par profils
- Mes attestations
- Vue d'ensemble du problème
- Ce tableau de bord fournit une vue d’ensemble de tous les problèmes liés aux contrôles SOX. Il montre :
- Problèmes échus dans les 90 jours
- Problèmes en attente de 30 à 90 jours
- Problèmes en attente pendant 30 jours
- Sorties dues dans les 30 prochains jours
- Problèmes par profil
- Problèmes en attente par propriétaire
- Taux de fermeture des problèmes
- Problèmes de contrôle par politique
Tableau de bord des risques SOX
Le tableau de bord des risques SOX affiche une vue d’ensemble de tous les risques, évaluations et problèmes de risque. Accédez à la . Les rapports suivants sont disponibles :
- Vue d'ensemble du risque
- Ce tableau de bord fournit une vue d’ensemble des risques associés aux processus et contrôles SOX. Il montre :
- Risque très élevé
- Risque élevé
- Risque modéré
- Risque faible
- Risque très faible
- Risques par profil
- Risques par réponse
- Carte thermique des risques inhérents
- Carte thermique des risques résiduels
- Risques par conformité
- Exception de risque
- Vue d'ensemble de l'évaluation
- Ce tableau de bord fournit une vue d’ensemble de l’évaluation des risques pour les risques liés aux processus et contrôles SOX. Il montre :
- Évaluations en attente
- Évaluations échues
- Évaluations par profils
- Mes évaluations
- Vue d'ensemble du problème
- Ce tableau de bord fournit une vue d’ensemble des problèmes de risque liés aux processus et contrôles SOX et aide les équipes de risque à surveiller les problèmes ouverts qui sont affectés aux propriétaires. Il montre :
- Problèmes échus dans les 90 jours
- Problèmes en attente de 30 à 90 jours
- Problèmes en attente pendant 30 jours
- Sorties dues dans les 30 prochains jours
- Problèmes par profil
- Problèmes en attente par propriétaire
- Taux de fermeture des problèmes
- Problèmes de risques par politique
Tableau de bord de l'audit SOX
Le tableau de bord SOX Audit affiche une vue d’ensemble de tous les audits et problèmes d’audit. Accédez à la . Les rapports suivants sont disponibles :
- Vue d'ensemble de l'audit
- Ce tableau de bord fournit la progression des audits SOX en cours et surveille les différentes tâches d’audit. Ceci est utile pour les gestionnaires d’audit. Il montre :
- Audit des tâches à échéance > 90 jours
- Audit des tâches à échéance dans les 90 à 30 jours
- Audit des tâches à échéance au cours des 30 derniers jours
- Audit des tâches à échéance dans les 30 prochains jours
- Vue d'ensemble du problème
- Ce tableau de bord fournit la progression des problèmes et aide les équipes d’audit à surveiller les problèmes en attente. Il montre :
- Problèmes à échéance > 90 jours
- Sorties dues dans les 30 à 90 jours
- Problèmes échus au cours des 30 derniers jours
- Sorties dues dans les 30 prochains jours
- Problèmes par profil
- Problèmes par propriétaire
- Problèmes en attente par entité