Formulaire Créer un problème

  • Rversion finale: Yokohama
  • Mis à jour 30 janv. 2025
  • 3 minutes de lecture

    • Utilisez le formulaire Créer un problème dans GRC: Compliance Case Management pour ajouter un problème à un ticket de conformité, signaler des constatations ou des observations ou des lacunes en matière de conformité, ou des questions qui nécessitent une attention immédiate de la part de leurs propriétaires respectifs.

    Pour obtenir une description des valeurs de champ, consultez le tableau suivant.

    Tableau 1. Formulaire Créer un problème
    Champ Description
    Problème
    Numéro Numéro du problème. Ce champ est renseigné automatiquement.
    Nom Nom du problème.
    Source du problème Source du problème, telle que l’analyse du ticket de conformité. Ce champ est renseigné automatiquement.
    Type de problème Le type de problème est un moyen de classer la nature du problème signalé. Ce champ est automatiquement renseigné avec l’une des options suivantes en fonction de la façon dont le problème a été créé :
    • Échec de l'efficacité de la conception du contrôle
    • Échec de l'efficacité opérationnelle du contrôle
    • Contrôle ne répondant pas aux exigences
    • Contrôle inexistant
    • Non-conformité à une réglementation
    • Non-conformité à une politique
    • Amélioration ou suggestion à une politique existante
    • Recommandation pour une nouvelle politique
    • Optimisation ou amélioration des processus
    • Observation
    • Violation de données
    • Fraude
    • Inexactitude
    • Formation
    • Documentation
    Classification Classification du problème. Ce champ est automatiquement renseigné avec l’une des options suivantes :
    • Audit
    • Conformité
    • Operational Resilience
    • Risque
    • Fournisseur
    Emplacement Emplacement du problème.
    État État du problème :
    • Nouveau
    • Analyser
    • Répondre
    • Revue
    • Fermé terminé
    • Fermé incomplet
    Sous-état Le sous-état du problème est le sous-type du problème. Ce champ est renseigné automatiquement.
    Priorité Priorité du problème :
    • Critique
    • Élevé
    • Modéré
    • Faible
    • Planification
    Évaluation du problème Évaluation du problème :
    • Très élevé
    • Élevé
    • Modéré
    • Faible
    • Très faible
    Description

    Approbateur du problème.
    Affectation
    Groupe d'affectation Groupe d’affectation pour le problème. Par exemple, équipe de conformité ou équipe d’éthique/conformité.
    Affecté à Utilisateur auquel le problème est affecté.
    Groupe du gestionnaire des problèmes Utilisateur affecté au travail sur le problème enregistré :
    • Gestionnaires de conformité
    • Gestionnaires des risques informatiques
    • Gestionnaires des risques
    Gestionnaire du problème Gestionnaire auquel le problème est affecté.
    Liste de surveillance Utilisateurs figurant sur la liste de surveillance du problème.
    Calendrier
    Date d'échéance Date à laquelle le problème est dû.
    Date de confirmation Date de confirmation du problème. Ce champ est renseigné automatiquement en fonction du calcul automatique des dates futures.
    Date de début prévue Date de début planifiée pour le problème.
    Date de fin prévue Date de fin planifiée pour le problème.
    Durée Durée du problème en jours, heures, minutes et secondes.
    Créées Date de création du problème. Ce champ est renseigné automatiquement en fonction de la date actuelle du système.
    Fermé Date de fermeture du problème.
    Date de début effective Date de début réelle du problème.
    Date de fin effective Date de fin réelle du problème.
    Durée effective Durée réelle du problème en jours, heures, minutes et secondes.
    Regroupement des problèmes
    Problème parent Problème parent associé à ce problème.
    Règle de regroupement des problèmes Règle de groupe pour le problème. Ce champ est renseigné automatiquement.
    Plan d'action
    Recommandation Recommandation pour le problème.
    Plan d'action Plan d’action pour le problème.
    Activité
    Notes de travail Notes de travail pour le problème.
    Commentaires supplémentaires Commentaires supplémentaires pour le problème.
    Paramètres
    Domaine fonctionnel Domaine fonctionnel pour le problème.

    Autres actions

    Outre les champs de, vous pouvez effectuer quelques actions sur un enregistrement de ticket de conformité.

    • Pièce jointe : sélectionnez cette icône dans la barre latérale pour ajouter les pièces jointes connexes à l’enregistrement du ticket de conformité.
    • Composer un e-mail : composez un e-mail.
    • Abandonner le brouillon : supprimez une version brouillon de l’e-mail.
    • Envoyer un e-mail : envoyez l’e-mail avec tous les détails.
    • Créer un nouvel e-mail : créez un nouvel e-mail.
    • Afficher les brouillons : affichez les brouillons existants dans le système.
    • Enregistrer : enregistrez les détails du ticket de conformité.
    • Vue à 360° : affichez le ticket de conformité dans une vue à 360° avec toutes les relations.
    • Exporter PDF : exportez le ticket de conformité au format PDF.
    • Supprimer : supprimez le ticket de conformité.