Créer un formulaire d’évaluation interne

  • Rversion finale: Yokohama
  • Mis à jour 31 juil. 2025
  • 2 minutes de lecture

    • Utilisez le formulaire d’évaluation interne pour capturer toutes les informations dont vous avez besoin pour créer une évaluation interne. En tant qu’évaluateur de risque tiers, vous pouvez créer un modèle d’évaluation.

    Tableau 1. Formulaire d’évaluation interne
    Champ Description
    Nom Nom qui identifie l’évaluation des risques de tiers sur tous les formulaires et listes.
    Description brève Une explication plus détaillée de l’objectif de l’évaluation.
    Numéro

    Pour chaque évaluation des risques externes, le système attribue automatiquement un numéro d’ID unique qui commence par le texte VRA.

    L’ID unique est utilisé dans toutes les références à l’élément. Vous pouvez utiliser l’ID pour rechercher ou filtrer l’élément sur lequel vous souhaitez travailler.
    Concerne Partie à laquelle l’évaluation s’applique : tiers ou engagement.
    Tiers Sélectionnez le tiers à évaluer.
    Remarque :
    Vous pouvez réactiver un tiers dont l’état est Résilié . Si une telle demande est acceptée et fermée, l’état du tiers passe à Actif.
    Engagement Sélectionnez l’engagement à évaluer. Le champ n’est visible que si vous avez sélectionné Engagement dans le champ S’applique à .
    Demande de diligence raisonnable S’il existe une demande de diligence raisonnable associée à cette évaluation, elle est répertoriée ici.
    État Étape actuelle du processus d’évaluation interne.
    Affecté à

    Personne qui est propriétaire d’une évaluation à des fins d’audit et qui surveille et gère l’ensemble des processus d’évaluation. Le propriétaire est responsable de confirmer que l’évaluation est terminée en temps opportun par le tiers, d’examiner ses réponses et de créer et résoudre les problèmes. Pour mener l’évaluation à son achèvement, ils sont informés lorsqu’une évaluation atteint un jalon particulier. Il doit avoir le rôle de gestionnaire TPR ou d’évaluateur TPR.
    Cote de risque La cote de risque globale pour le tiers.
    • Critique
    • Élevée
    • Modéré
    • Faible
    • Mineur
    Remarque :
    La cote de risque est déterminée en trouvant une plage d’échelle d’évaluation des risques dans laquelle le score de risque se situe. Il définit la façon dont une plage minimale et maximale de scores d’évaluation sont mappées à un score de risque qualitatif.
    Personnes chargées de répondre Personne désignée pour répondre à l’évaluation interne.

    Plusieurs personnes chargées de répondre peuvent être affectées à une évaluation interne.
    Calendrier de l'évaluation
    Durée prévue (jours) Durée estimée de l’évaluation.
    Remarque :
    Cette estimation comprend le temps nécessaire pour recevoir les réponses et pour que les utilisateurs internes et externes les examinent.
    Date de début prévue / Date de fin prévue Dates et heures de début et de fin planifiées pour le travail sur l’évaluation.
    Remarque :
    La date de fin prévue est automatiquement fixée à un mois à compter de la date de début prévue. Une fois l’évaluation enregistrée, cette date ne peut plus être modifiée.
    Durée effective Le temps nécessaire pour terminer l’évaluation des risques de tiers. Ce champ est calculé à l’aide de la date d’état réel et de la date de fin réelle.
    Date de début effective Date et heure auxquelles le travail sur l’évaluation a commencé.
    Date de fin réelle Date et heure d’achèvement de l’évaluation.
    Remarques et commentaires
    Notes de travail Informations sur l’évaluation. Les utilisateurs affectés au problème peuvent voir les notes de travail.
    Commentaires supplémentaires (visible par le client) Informations publiques sur l’évaluation.