Fordert die Sorgfaltspflicht für eine Drittpartei-Interaktion an

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  • Aktualisiert 1. August 2024
  • 3 Minuten Lesedauer

    • Fordern Sie die Sorgfaltspflicht an, um das Risiko zu bewerten, das mit der Geschäftstätigkeit mit einer Interaktion verbunden ist. Durch die Durchführung der Sorgfaltspflicht erhalten Sie Zugriff auf die aktuellsten, umfassendsten und genauesten Informationen, bevor Sie eine Entscheidung über den Abschluss einer Geschäftsbeziehung treffen.

    Vorbereitungen

    Erforderliche Rolle: snc_internal

    Warum und wann dieser Vorgang ausgeführt wird

    Da Ihre Organisation das Risiko bewertet, das mit Geschäftsbeziehungen zu Drittparteien verbunden ist, führt sie bei jeder Interaktion mit Drittparteien eine Sorgfaltspflicht durch. Wenn Sie die Sorgfaltspflicht anfordern, geben Sie den Namen der Drittpartei und den Grund für Ihre Anforderung an. Starten Sie beispielsweise eine neue Interaktion mit einer Drittpartei, die Sie bereits einbezogen haben, oder führen Sie bei der Vorbereitung der Verlängerung eines Vertrags eine Due-Diligence-Prüfung durch. Anschließend geben Sie die Details an, anhand derer die Manager für Drittparteirisiken (TPR) und TPR-Gutachter in Ihrer Organisation mit den Sorgfaltspflichtprozessen fortfahren können. Wenn eine Anforderung akzeptiert wird, durchläuft sie zunächst den IRQ-Prozess. Nach dem IRQ-Prozess beginnen im Rahmen des Sorgfaltspflicht-Prozesses zwei Drittpartei-Risikobewertungen. Eine Bewertung gilt für die Drittpartei und eine andere für die Interaktion. Weitere Informationen finden Sie unter Sorgfaltspflicht-Workflow.

    Hinweis:
    Diese Funktion ist nur verfügbar, wenn die Anwendung Risikomanagement von Drittparteien aktiviert wurde. Nachdem Sie die Funktion „Risikokonzentrationskarte“ installiert haben, müssen Sie eine Google -Lizenz installieren, um die Funktion zu aktivieren. Informationen zum Aktivieren der Risikokonzentrationskarten finden Sie unter Aktivieren Sie die Risikokonzentrationskarte TPRM ..

    Prozedur

    1. Navigieren zu Alle > Self-Service > Mitarbeiter-Center zum Öffnen von Mitarbeiter-Center, und wählen Sie dann Risiko und Compliance.
    2. Wählen Sie die Karte Sorgfaltspflicht für Drittparteirisiko anfordern.
    3. Geben Sie im Anforderungsformular den Zweck Ihrer Anforderung an.
      • Onboarden Sie eine neue Interaktion
      • Vorhandene Interaktion neu bewerten
      • Vorhandene Interaktion für Vertragsverlängerung neu bewerten
      • Offboarding einer Interaktion mit Sorgfaltspflicht
      • Offboarden einer Interaktion ohne Sorgfaltspflicht

        Weitere Informationen finden Sie unter Offboarden einer Interaktion ohne Durchführung der Sorgfaltspflicht.

      Beschreibungen der einzelnen Arten von Sorgfaltspflicht-Anforderungen finden Sie unter Sorgfaltspflicht für Risikomanagement von Drittparteien anfordern.
    4. Wahlweise: Wählen Sie Anhänge hinzufügen, um ein Dokument in die Anforderung einzubeziehen.
    5. Geben Sie die Drittpartei für die Interaktion an.

      Sie können die Sorgfaltspflicht entweder für eine Interaktion mit einer Drittpartei, mit der Sie bereits interagieren, oder für eine Interaktion mit einer neuen Drittpartei anfordern.

      Hinweis:
      Sie können eine Drittpartei, die sich im Status Beendet befindet, reaktivieren. Gekündigte Drittparteien werden in der Liste für Anforderungen des Interaktionstyps Onboarding (Neue Onboarding ) angezeigt. Wenn eine solche Anforderung akzeptiert und geschlossen wird, wird der Status der Drittpartei in Aktivgeändert.
      • Bei einer Interaktion mit einer vorhandenen Drittpartei oder mit einer Abteilung, einem Partner, einem Tochterunternehmen oder einer Viertpartei der Drittpartei:
        1. Wählen Sie die Drittpartei aus der Liste aus.
        2. Das Formular wird erweitert, und das System füllt automatisch die wichtigsten Informationen für die Drittpartei aus, einschließlich Adresse und Kontaktinformationen.
        3. Geben Sie im nächsten Schritt die wichtigsten Informationen wie Adresse und Kontaktdetails für die Interaktion ein.
      • Für eine neue Drittpartei:
        1. Aktivieren Sie das Kontrollkästchen Drittpartei ist nicht aufgeführt.
        2. Geben Sie den Namen der neuen Drittpartei ein.
        3. Das Formular wird erweitert. Im nächsten Schritt geben Sie die wichtigsten Informationen wie Adress- und Kontaktdetails für die Drittpartei und für die Interaktion ein.
      Wenn Sie eine vorhandene Drittpartei ausgewählt haben, werden viele Informationen automatisch ausgefüllt. Beschreibungen dieser Felder finden Sie unter Formular zur Anforderung der Drittpartei-Risiko-Sorgfaltspflicht.
    6. Wählen Sie Absenden.
      • Das System öffnet sich auf der Registerkarte Aktivität auf der Seite Meine Anforderung. Für jede Sorgfaltspflicht-Anforderung weist das System automatisch eine eindeutige ID-Nummer zu, die mit dem Text DDR beginnt. Verwenden Sie die ID, um Ihre Anforderung nachzuverfolgen. Sie können eine Nachricht an Überprüfer senden und Anhänge von der Seite hinzufügen.
      • Sie erhalten vom System eine E-Mail-Bestätigung, dass Ihre Anforderung übermittelt wurde. Die Nachricht enthält einen Link zu den Anforderungsdetails in der Anwendung Risikomanagement von Drittparteien.
      • Das System sendet eine E-Mail-Benachrichtigung an alle Benutzer in der Gruppe, die in der Zuweisungsgruppeangegeben ist. In der Nachricht wird angegeben, dass die Anforderung empfangen wurde und sich im Status Neu befindet. Die Nachricht enthält auch einen Link zur Detailseite für die Anforderung.
      Hinweis:
      Für neue Sorgfaltspflicht-Anforderungen wird die Zuweisungsgruppe auf Zuweiser für Sorgfaltspflicht-Anforderungen festgelegt. Der TPR-Manager oder -Besitzer kann angeben, welche Gruppe die Zuweisungsgruppe auf der Registerkarte „ Details “ für eine Sorgfaltspflicht-Anforderung ist. Weitere Informationen finden Sie unter Prozessmanagement für Sorgfaltspflicht-Anforderungen und Fügen Sie Anwender basierend auf Zuständigkeiten zu Gruppen hinzu.