Fügen Sie einem Interaktionsbereich Entitäten hinzu, und validieren Sie die Interaktion

  • Freigeben Version: Xanadu
  • Aktualisiert 1. August 2024
  • 2 Minuten Lesedauer

    • Fügen Sie der Interaktion Entitäten hinzu, die sich auf die ausgewählten auditierbaren Einheiten beziehen. Darüber hinaus können Sie der Interaktion auch andere Entitäten als die für auditierbare Einheiten erstellten hinzufügen.

    Vorbereitungen

    Erforderliche Rolle: sn_audit.manager, sn_audit_ws.supervisor

    Warum und wann dieser Vorgang ausgeführt wird

    Während des Status „ Umfang “ können Sie als Audit-Vorgesetzter definieren, welche Entitäten an der Audit-Interaktion beteiligt sind. Beispielsweise können Sie für ein finanzielles Audit alle Business Services einbeziehen, auf die sich die Finanzabteilung verlässt, sowie die Finanzabteilung selbst.

    Wenn Sie einer Interaktion eine Entität hinzufügen, werden die entsprechenden Risiken, Steuerungen, Testpläne und Indikatorergebnisse der Entität auch der Interaktion hinzugefügt.

    Prozedur

    1. Navigieren zu Alle > Audit > Audit-Arbeitsbereich.
    2. Klicken Sie auf das Listensymbol ( Listensymbol.).
    3. Klicken Sie in der Ausführungsliste auf Alle Interaktionen oder Meine Interaktionen.
      Sie können den Umfang von Entitäten für eine Interaktion festlegen, die sich im Status „ Umfang “ befindet.
    4. Klicken Sie auf den Link zum Interaktionsdatensatz in der Spalte Name.
      Die Details des Interaktionsdatensatzes werden auf der Registerkarte Übersicht geöffnet.
    5. Klicken Sie auf die zugehörige Liste Entitäten.
    6. Klicken Sie auf die Schaltfläche Auditierbare Einheiten hinzufügen.
    7. Wählen Sie im Popup-Fenster Auditierbare Einheiten die gewünschten Entitäten aus, die in der Audit-Interaktion enthalten sind.
      Diese auditierbaren Einheiten sind diejenigen, für die bereits Entitäten erstellt wurden.
    8. Klicken Sie auf Hinzufügen.
      Wenn einer Entität Risiken und Steuerungen, Testpläne und Indikatorergebnisse zugeordnet sind, werden sie in den entsprechenden Abschnitten angezeigt.
      Risiken, Steuerungen und Testpläne werden automatisch hinzugefügt, wenn sich die Interaktion bereits im Status Validieren befindet. Andere zugehörige Elemente werden nur hinzugefügt, wenn Sie auf die Schaltfläche Validieren oder Validieren und planen klicken.
      Hinweis:
      Wenn Sie die Anwendung GRC: Advanced Audit nicht installiert haben, wird die Schaltfläche Validieren nur dann angezeigt, andernfalls wird die Schaltfläche Validieren und planen angezeigt.

      Nachdem Sie der Audit-Interaktion die auditierbaren Einheiten als Entitäten hinzugefügt haben, können Sie die Interaktion validieren und planen.

    9. Um andere Entitäten als die für auditierbare Einheiten erstellten hinzuzufügen, klicken Sie auf die Schaltfläche Weitere Entitäten hinzufügen.
      Hinweis:
      Wenn Sie die Anwendung GRC: Advanced Audit installiert haben, werden die Felder Auditierbare Einheiten hinzufügen und Andere Entitäten hinzufügen nur dann angezeigt. Andernfalls wird auf der Seite eine Schaltfläche Hinzufügen angezeigt.
    10. Klicken Sie auf die Schaltfläche Validieren und planen.
      Nachdem eine Interaktion in den Status Validieren versetzt wurde, werden alle Risiken, Steuerungen und Testpläne, die den Entitäten im Umfang der Interaktion zugeordnet sind, dem Audit zugeordnet. Nur direkte Steuerungen und Risiken für die Entitäten werden im Audit erfasst, wenn die Interaktion in den Status „Validieren“ wechselt. Dem Audit werden auch Indikatorergebnisse zugeordnet, die während des Auditzeitraums der Interaktion gesammelt wurden.

      Als Audit-Vorgesetzter können Sie die Risiken, Steuerungen, Testpläne und Indikatorergebnisse überprüfen und bei Bedarf den Umfang der Interaktion aktualisieren. Sie können auch mit der Erstellung und Planung von Audit-Aufgaben für die Interaktion beginnen.