Erstellen Sie einen Auditplan

  • Freigeben Version: Xanadu
  • Aktualisiert 1. August 2024
  • 1 Minute Lesedauer

    • Erstellen Sie einen Auditplan, um verschiedene Arten von Audits regelmäßig zu verwalten und Interaktionen auf logische Weise zu gruppieren.

    Vorbereitungen

    Erforderliche Rolle: sn_audit.manager, it_project_manager (zum Erstellen von Projekten)

    Aktivieren Sie das Plugin „Erweitertes Audit“ (com.sn_audit_advanced).

    Warum und wann dieser Vorgang ausgeführt wird

    Wenn ein Auditplan erstellt wird und dem Plan Interaktionen hinzugefügt werden, wird der Plan zur Genehmigung an den Genehmiger gesendet.

    Prozedur

    1. Navigieren zu Alle > Audit > Pläne > Neu erstellen:.
    2. Füllen Sie die Felder des Formulars aus.
      Tabelle : 1. Formular „Planen“.
      Feld Beschreibung
      Nummer Eindeutige Nummer des Plans
      Name Name des Plans. Beispiel: Jährlicher Auditplan für Gehaltsabrechnung.
      Zeitrahmen Dauer des Plans Die Auswahlmöglichkeiten sind:
      • Jährlich
      • Halbjährlich
      • Quartal
      • Sonstige
      Startdatum Datum, an dem der Plan beginnt.
      Enddatum Datum, an dem der Plan endet. Dieses Feld wird automatisch basierend auf der Auswahl im Feld Zeitrahmen ausgefüllt. Wenn im Feld Zeitrahmen „ Andere“ angegeben ist, geben Sie manuell ein Enddatum ein.
      Verantwortliche Gruppe Gruppe, die für den Besitz des Plans verantwortlich ist.
      Besitzer Planbesitzer
      Status Status des Plans. Der Standardstatus ist Entwurf.
      Substatus Substatus des Plans. Der Wert in diesem Feld ändert sich je nach Workflow.
      Typ Typ des Plans. Die Auswahlmöglichkeiten sind:
      • Keine
      • Interner Auditplan
      • Externer Auditplan
      • SOX-Audit
      • Compliance-Auditplan
      • Lieferanten-Auditplan
      • Kunden-Auditplan
      Planen mit Für die Interaktionen zu verwendende Planungsfunktion. Die Auswahlmöglichkeiten sind:
      • Grundlegende Planungsfunktionen:
      • Erweiterte Planungsfunktionen: Wenn Sie diese Option auswählen, werden automatisch Interaktionsprojekte erstellt.
      Genehmiger Person, die den Plan genehmigt.
      Beschreibung Kurzbeschreibung des Plans
      Zielsetzungen Ziele des Plans.
      Ausgaben und Ressourcen
      Budgetierte Ausgaben Budget, das für die Interaktionen unter dem Plan zugeteilt ist.
      Geplante Ausgaben Rollup für geplante Ausgaben aus den Interaktionen durchgeführt.
      Tatsächliche Ausgaben Rollup der Ist-Ausgaben aus den Interaktionen durchgeführt.
      Ausgabenkommentare Hinweise zu den Ausgabendetails.
      Budgetierte Ressourcen Anzahl der Stunden, die den Interaktionen unter dem Plan zugewiesen sind.
      Geplante Ressourcen Rollup für geplante Ressourcen aus den Interaktionen durchgeführt.
      Tatsächliche Ressourcen Rollup für tatsächliche Ressourcen aus den Interaktionen durchgeführt.
      Ressourcenkommentare Hinweise zu den Ressourcendetails.
    3. Speichern Sie das Formular.
      Die zugehörige Liste „Interaktionen“ wird angezeigt.
    4. Fügen Sie in der zugehörigen Liste Interaktionen Interaktionen hinzu, indem Sie entweder auf Neu oder Bearbeitenklicken.
    5. Klicken Sie auf Genehmigungs-Engine.
      Der Status ändert sich von Entwurf in Warten auf Genehmigung.