Erstellt einen Kontrolltest aus einer Interaktion

  • Freigeben Version: Xanadu
  • Aktualisiert 1. August 2024
  • 2 Minuten Lesedauer

    • Erstellen Sie einen Kontrolltest, der regelmäßig ausgeführt wird und dokumentierte Nachweise darüber liefert, ob die zugehörige Kontrolle ordnungsgemäß funktioniert oder nicht.

    Vorbereitungen

    Erforderliche Rolle: sn_audit.manager, sn_audit_ws.supervisor

    Prozedur

    1. Navigieren zu Alle > Audit > Audit-Arbeitsbereich.
    2. Wählen Sie das Listensymbol ( Listensymbol.).
    3. Wählen Sie in der Liste Ausführung die Option Alle Interaktionen oder Meine Interaktionen aus.
      Weisen Sie eine Audit-Aufgabe einer Interaktion zu, die sich in einem der folgenden Status befindet:
      • Validieren
      • Feldarbeit
    4. Wählen Sie den Link zum Interaktionsdatensatz in der Spalte Name aus.
      Die Details des Interaktionsdatensatzes werden auf der Registerkarte Übersicht geöffnet.
    5. Wählen Sie die zugehörige Liste Audit-Aufgaben aus.
    6. Klicken Sie auf die gruppierte Schaltfläche unter den zugehörigen Listen, und wählen Sie in der Liste Neuer Kontrolltest aus.
    7. Füllen Sie die Felder des Formulars aus.
      Tabelle : 1. Formular zum Erstellen eines neuen Kontrolltests
      Feld Beschreibung
      Nummer Eindeutige Identifikationsnummer.
      Name Name des Kontrolltests.
      Übergeordnet Übergeordnete Interaktion.
      Testplan Testplan, der diesem Kontrolltest zugeordnet ist.
      Status Status des Kontrolltests. Der Standardstatus ist Open(Offen).
      Steuerungseffektivität Kontrolleffektivität
      Problem Problem im Zusammenhang mit diesem Kontrolltest.
      Zuweisung
      Zugewiesen an Benutzer, der dem Kontrolltest zugewiesen ist.
      Zeitplan
      Geplantes Startdatum Vorgesehenes Startdatum des Kontrolltests.
      Geplantes Enddatum Vorgesehenes Enddatum des Kontrolltests.
      Geplante Dauer Erwartete Dauer des Kontrolltests. Wie die tatsächliche Dauer zeigt die geplante Dauer die Gesamtzeit der Aktivität an und berücksichtigt den Kontrolltestzeitplan.
      Tatsächliches Startdatum Tatsächliches Startdatum des Kontrolltests.
      Tatsächliches Enddatum Tatsächliches Enddatum des Kontrolltests.
      Tatsächliche Dauer Dauer des Kontrolltests vom Start des Kontrolltests bis zum Abschluss des Kontrolltests.
      Designtest
      Entwurfseffektivität
      • Keine
      • Effektiv
      • Ineffektiv
      Designerwartungen Grundanforderung, die erfüllt sein muss, damit ein Steuerelement effektiv ist. Dieses Feld überprüft, ob das Steuerelement ordnungsgemäß entworfen wurde, um das Kontrollziel zu erreichen.
      Vorgehensweisen bei Designbewertungen Verfahren oder Schritte, die zu befolgen sind, um zu bestimmen, ob das Design der Steuerung das Steuerungsziel effektiv erreicht oder nicht. Dieses Verfahren basiert auf der Designerwartung.
      Designergebnisse Ergebnisse des Tests des Designs des Steuerelements basierend auf dem Designbewertungsverfahren.
      Funktionstest
      Betriebseffektivität
      • Keine
      • Effektiv
      • Ineffektiv
      Betriebliche Erwartungen Erwartungen, die erfüllt werden müssen, um sicherzustellen, dass die Kontrolle effektiv funktioniert und das Kontrollziel erreicht.
      Vorgehensweise bei betrieblichen Bewertungen Detaillierte Schritte zur Erfüllung der operativen Erwartungen, die ausgeführt werden müssen, um zu dem Schluss zu gelangen, dass die Steuerung erfolgreich funktioniert.
      Betriebsergebnisse Ergebnisse des Tests der Funktion des Steuerelements basierend auf dem Betriebsbewertungsverfahren.
      Aktivität
      Arbeitsnotizen (privat) Kommentare, die der Audit-Manager und der Audit-Vorgesetzte nur anzeigen können.
      Zusätzliche Anmerkungen Kommentare, die Kunden auch anzeigen können.
      Vertraulichkeit
      Vertraulich Option zum Aktivieren der Vertraulichkeit des Datensatzes. Nur die zugewiesenen vertraulichen Anwender oder vertraulichen Gruppen von Anwendern können auf den Datensatz zugreifen.

      Weitere Informationen zur Option „Vertraulich“ finden Sie unter Vertraulichkeitskennzeichnung für Audit- und Compliance-Datensätze.
    8. Wählen Sie Speichern.