Formular „Neues Problem erstellen“.

  • Freigeben Version: Xanadu
  • Aktualisiert 1. August 2024
  • 2 Minuten Lesedauer

    • Verwenden Sie das Formular „Neues Problem erstellen“ in Compliance Workspace, um ein Problem zu erstellen oder ein vorhandenes Problem zu einer regulatorischen Aufgabe hinzuzufügen.

    Formular „Neues Problem erstellen“.

    Eine Beschreibung der Feldwerte finden Sie in der folgenden Tabelle.
    Tabelle : 1. Formular „Neues Problem erstellen“.
    Feld Beschreibung
    Problem
    Nummer Nummer des Problems. Dieses Feld wird automatisch gefüllt.
    Name Name des Problems.
    Problemquelle Quelle des Problems, z. B. Business-Service oder Szenarioanalyse. Dieses Feld wird automatisch gefüllt.
    Problemtyp Quelle, aus der das Problem erstellt wurde. Dieses Feld wird automatisch mit einer der folgenden Optionen gefüllt, je nachdem, wie das Problem erstellt wird:
    • Fehler bei Entwurfseffektivität der Steuerung
    • Fehler bei betrieblicher Effektivität der Steuerung
    • Steuerung erfüllt die Anforderungen nicht
    • Steuerung ist nicht vorhanden
    • Nichteinhaltung einer Verordnung
    • Nichteinhaltung einer Richtlinie
    • Verbesserung oder Vorschlag zu einer vorhandenen Richtlinie
    • Empfehlung für eine neue Richtlinie
    • Prozessoptimierung oder -verbesserung
    • Beobachtung
    • Datenschutzverletzung
    • Betrug
    • Falsche Angabe
    • Training
    • Dokumentation
    Klassifizierung Klassifizierung des Problems. Dieses Feld wird automatisch mit einer der folgenden Optionen gefüllt:
    • Audit
    • Compliance
    • Organisationale Resilienz
    • Risiko
    • Lieferant
    Standort Ort des Problems.
    Status Status des Problems. Verfügbare Optionen sind:
    • Neu
    • Analysieren
    • Beantworten
    • Prüfen
    • Abgeschlossen
    • Unvollständig geschlossen
    Substatus Substatus des Problems. Dieses Feld wird automatisch gefüllt.
    Priorität Priorität des Problems. Verfügbare Optionen sind:
    • Kritisch
    • Hoch
    • Mittel
    • Niedrig
    • Planung
    Problembewertung Bewertung des Problems. Verfügbare Optionen sind:
    • Sehr hoch
    • Hoch 
    • Mittel
    • Niedrig
    • Sehr niedrig
    Beschreibung

    Genehmiger des Szenarioanalyseplans
    Zuweisung
    Zuweisungsgruppe Zuweisungsgruppe für das Problem. Beispiel: Gruppe für Anwendungsentwicklung.
    Zugewiesen an Benutzer, dem das Problem zugewiesen ist.
    Problem-Manager-Gruppe Managergruppe, der das Problem zugewiesen ist. Verfügbare Optionen sind:
    • Compliance-Manager
    • IT-Risikomanager
    • Risk Managers
    Problem-Manager Manager, dem das Problem zugewiesen ist.
    Beobachtungsliste Benutzer, die auf der Beobachtungsliste für das Problem stehen.
    Zeitplan
    Fälligkeitsdatum Datum, an dem das Problem fällig ist.
    Bestätigungsdatum Bestätigungsdatum für das Problem. Dieses Feld wird automatisch gefüllt.
    Geplantes Startdatum Geplantes Startdatum für das Problem.
    Geplantes Enddatum Geplantes Enddatum für das Problem.
    Dauer Dauer für das Problem in Tagen, Stunden, Minuten und Sekunden.
    Erstellt Datum, an dem das Problem erstellt wird. Dieses Feld wird automatisch gefüllt.
    Geschlossen Datum, an dem das Problem geschlossen wird.
    Tatsächliches Startdatum Tatsächliches Startdatum für das Problem.
    Tatsächliches Enddatum Tatsächliches Enddatum für das Problem.
    Tatsächliche Dauer Tatsächliche Dauer für das Problem in Tagen, Stunden, Minuten und Sekunden.
    Problemgruppierung
    Übergeordnetes Problem Übergeordnetes Problem, das dem Problem zugeordnet ist.
    Problem Gruppenregel Gruppenregel für das Problem. Dieses Feld wird automatisch gefüllt.
    Aktionsplan
    Empfehlung Empfehlung für das Problem.
    Aktionsplan Aktionsplan für das Problem.
    Aktivität
    Arbeitsnotizen Arbeitsnotizen für das Problem.
    Zusätzliche Anmerkungen Zusätzliche Kommentare für das Problem.
    Einstellungen
    Funktionale Domäne Funktionale Domäne für das Problem.