Probleme im -Arbeitsbereich
Sie können alle Ihre Probleme oder ein bestimmtes Problem vom -Arbeitsbereich aus nachverfolgen. Probleme werden unter dem Modul Probleme in der Listenansicht des -Arbeitsbereichs aufgelistet.
Übersicht
Das Problemformular zeigt die Details zu Ihren Problemen an. Sie können Informationen zur Beschreibung, zum Status, zum Status eines Problems, zu Arbeitsnotizen und zu den bisher aufgetretenen Aktivitäten anzeigen. Die Informationen zu einem Problem werden auf verschiedenen Registerkarten organisiert, z. B. auf der Registerkarte Übersicht und der Registerkarte Details (siehe folgendes Beispiel).
Zuordnen von Objekten, die sich auf ein Problem beziehen
GRC -Benutzer oder Geschäftsbenutzer oder Business User Lite von Problempersonas können Objekte zuordnen, z. B. Steuerung, Risiko, Risikoereignis, Entitäten, Interaktionen, Kontrollziele, Risikobeschreibungen, Richtlinien, regulatorische Dokumente oder Verarbeitungsaktivitäten, oder entfernen die vorhandenen Objekte, die sich auf das Problem beziehen.
Betrachten Sie beispielsweise eine Entität, die Sie als zugehörige Liste auswählen können. Sie können entweder die anderen zugehörigen Entitäten hinzufügen oder die vorhandenen Entitäten entfernen, indem Sie auf die UI-Schaltflächen Hinzufügen oder Entfernen des Entitätsformulars klicken.
| Registerkarte | Beschreibung |
|---|---|
| Übersicht | Übersicht über ein Problem, z. B. Beschreibung, Status, Status, Arbeitsnotizen und Aktivität. |
| Details | Details zu einem Problem, z. B. Zuweisung, Zeitplan, Problemgruppierung, Aktionsplan, Vertraulichkeit, Aktivität, Einstellungen und Arbeitsnotizen. Der Abschnitt „Problemgruppierung“ enthält Gruppierungsinformationen, z. B. Übergeordnetes Problem und Problemgruppenregel. Wenn die erweiterte Problemgruppierung aktiviert ist, wird das Feld Gruppenebene angezeigt, das angibt, ob es sich um ein übergeordnetes, ein untergeordnetes oder ein eigenständiges Problem handelt. Außerdem wird das Feld Verwaltungsmethode angezeigt, das angibt, ob die Verwaltung einzeln von übergeordneten oder untergeordneten Problemen erfolgt. |
| Hervorgehobene Details | Hervorgehobene Informationen, z. B. Problemquelle, Problemtyp, Problembewertung, Priorität, Auswirkungen, zugehörig zu und Hierarchie. |
| Betrifft | Entitäten, die von diesem Problem betroffen sind. |
| Zugehörig zu | Anzahl der verschiedenen Objekte, die von diesem Problem betroffen sind, z. B. Steuerungen, Risiken, Richtlinien, regulatorische Dokumente, Interaktionen, regulatorische Change-Aufgaben, Korrekturaufgaben und Risikoereignisse. |
| Hierarchie | Problemhierarchie |
| Zugehörige Listen | Beschreibung |
|---|---|
| Korrekturaufgaben | Details der Korrekturaufgaben, z. B. Name, Nummer, Status, „Zugewiesen an“, Priorität, geplantes Enddatum und tatsächliches Datum. |
| Aufgaben-SLAs | Details der Aufgaben-Servicelevel-Vereinbarungen (Service Level Agreements, SLAs), z. B. SLA-Definition, Typ, Ziel, Phase, verbleibende Geschäftszeit, abgelaufene Geschäftszeit, Prozentsatz der abgelaufenen Geschäftszeit, Startzeit und Endzeit. |
| Probleme | Details der zugehörigen Probleme, z. B. Name, Nummer, Problemquelle, Problemtyp, Status, Problemmanager, Zugewiesen an, Priorität und Fälligkeitsdatum. |
| Indikatorergebnisse | Details der Indikatorergebnisse, z. B. Name, Ergebnis, Indikator und Datenbesitzer. |
| Kontrolltests | Details der Kontrolltests, z. B. Name, Nummer, übergeordnetes Element, zugewiesen an, Status, geplantes Startdatum und geplantes Enddatum. |
| Problemselektierungen | Details zu Problemselektierungen, z. B. Name, Nummer, Quelle, Problemtyp, Status, Substatus, Besitzer der Selektierung und Überprüfer. |
| Richtlinienausnahmen | Details der Richtlinienausnahmen, z. B. Name, Nummer, anfordernde Person, Grund, Richtlinie, Kontrollziel, Status, Substatus, gültig ab, gültig bis und Risikobewertung. |
| Nachweis | Details des Nachweises, z. B. Name, Nummer, Nachweis für, Anforderungsgrund, Status, Substatus, anfordernde Person, „Zugewiesen an“ und Fälligkeitsdatum. |
| Entitäten | Details der Entitäten, z. B. Entität, Beschreibung, Klasse und Besitzer. |
| Kontrollen | Details der Steuerungen, z. B. Name, Nummer, Entität, Funktion, Status, Status, Ausnahme, Besitzer und Beschreibung. |
| Risiken | Details der Risiken, z. B. Name, Nummer, Entität, Risikobeschreibung, Besitzergruppe, Besitzer, Status und Risikobewertungsmethode. |
| Interaktionen | Details der Interaktionen, z. B. Name, Nummer, Typ, Interaktionsleiter, Status, geplantes Startdatum der Interaktion und geplantes Ende der Interaktion. |
| Kontrollziele | Details der Kontrollziele, z. B. Name, Quell-ID, Quelle, übergeordnetes Element, Kategorie, Klassifizierung, Typ und Compliance. |
| Risikobeschreibungen | Details der Risikobeschreibungen, z. B. Name, Framework, Kategorie, Beschreibung und Bereitschaftsstatus. |
| Richtlinien | Details der Richtlinien, z. B. Name, Typ, Besitzer, Status, „Gültig ab“ und „Gültig bis“ sowie Compliance-Bewertung. |
| Regulatorische Dokumente | Details der regulatorischen Dokumente, z. B. Name, allgemeiner Name, Typ und Compliance-Bewertung. |
| Risikoereignisse | Details der Risikoereignisse, z. B. Risikoereignis, primäre Entität, Ereignistyp, Untertyp, Status, Discovery-Datum, Nettoverlust, erwarteter Verlust und nicht finanzielle Auswirkung. |
| Verarbeitungsaktivitäten | Details der Verarbeitungsaktivitäten, z. B. Verarbeitungsaktivität, Kategorie der Verarbeitungsaktivität, Besitzer und Datenschutzanalyst. |
Das folgende Beispiel zeigt eine 360-Grad-Ansicht der gesamten -Beziehung für ein ausgewähltes Problem, z. B. der vorgelagerten Probleme, der nachgelagerten Probleme, der Steuerungen und der Korrekturaufgaben, die dem Problem zugeordnet sind.
Rempfohlene Aktionen
Empfohlene Aktionen sind vom System generierte Vorschläge, mit denen Sie schnell eine Korrekturaufgabe auswählen oder der richtigen Person ein Problem zuweisen können.
- Verwenden: Wenn Sie auf die Schaltfläche „ Verwenden “ klicken, wird ein Formular mit vorab ausgefüllten Daten angezeigt. Sie können jedem Anwender zuweisen, indem Sie das Feld Zugewiesen an verwenden und Speichernauswählen. Sie können diesen Datensatz auf der Registerkarte „Korrekturaufgaben“ anzeigen.
- Verwerfen: Wenn Sie die empfohlene Aktion nicht verwenden möchten, wählen Sie Verwerfen aus.
Wie in der Abbildung dargestellt, werden für das Feld Zugewiesen an vom System generierte Empfehlungen angezeigt. Sie können die drei besten Vorhersagen (John Retak, James Devtolo und Jerrod Bennett) über der Liste der alphabetischen Benutzersehen.