Erstellen Sie eine Interaktion

  • Freigeben Version: Xanadu
  • Aktualisiert 1. August 2024
  • 2 Minuten Lesedauer

    • Audit-Manager erstellen Interaktionen, um Audit-Informationen zu verwalten und Entitäten, Steuerungen und Kontrolltests zu sammeln, die für die Audit relevant sind.

    Vorbereitungen

    Erforderliche Rolle: sn_audit.admin oder sn_audit.manager

    Hinweis:
    Weitere Informationen zu Interaktionen finden Sie unter Verwalten Sie Interaktionen.

    Warum und wann dieser Vorgang ausgeführt wird

    Weitere Informationen zum Definieren einer Kontrolle und eines Kontrollziels finden Sie unter:

    Prozedur

    1. Navigieren zu Alle > Audit > Interaktionen > Neu erstellen:.
    2. Füllen Sie die Felder des Formulars aus.
      Tabelle : 1. Interaktionsformular
      Feld Beschreibung
      Nummer Eine eindeutige Identifikationsnummer.
      Status
      • Umfang
      • Validieren und planen
      • Feldarbeit
      • Warte auf Freigabe
      • Nachverfolgung
      • Geschlossen
      Name Name der Interaktion.
      Typ Typ der Interaktion. Die Auswahlmöglichkeiten sind:
      • Keine
      • Interner Audit
      • Externer Audit
      • SOX-Audit
      • IT-Audit
      • Finanzaudit
      • Compliance-Audit
      • Zertifizierungsaudit
      • Aufsichtsaudit
      • Operatives Audit
      • Kontinuierliches Audit
      • Lieferantenaudit
      • Kundenaudit
      • Store-Audit
      • Qualitätsaudit
      • Projektaudit
      Fertigstellungsgrad Zahl, die den Prozentsatz der abgeschlossenen Interaktion darstellt.
      Zugewiesen an Benutzer, der der Interaktion zugewiesen ist.
      Auditoren Der Interaktion wurden Auditoren zugewiesen.
      Genehmiger Genehmiger, die der Interaktion zugewiesen sind.
      Beschreibung Allgemeine Beschreibung der Interaktion.
      Zielsetzungen Erklärte Ziele der Interaktion.
      Zeitplan
      Geplanter Beginn der Interaktion Geschätztes Startdatum der Interaktion.
      Beginn der Interaktion Auswahl zur automatischen Bestimmung des Startdatums der Interaktion. Die Auswahlmöglichkeiten sind:
      • Umfang
      • Validieren
      • Feldarbeit
      Die Interaktion beginnt tatsächlich Tatsächliches Datum, an dem die Interaktion beginnt.
      Geplantes Ende der Interaktion Geschätztes Enddatum der Interaktion.
      Ende der Interaktion Auswahl zur automatischen Bestimmung des Startdatums der Interaktion. Die Auswahlmöglichkeiten sind:
      • Nachverfolgung
      • Geschlossen
      Tatsächliches Ende der Interaktion Das tatsächliche Datum, an dem die Interaktion endet.
      Geplanter Beginn der Feldarbeit Geschätztes Startdatum der Feldarbeit.
      Geplantes Ende der Feldarbeit Geplantes Enddatum, das ursprünglich in der Interaktion festgelegt wurde.
      Hinweis:
      Dieses Feld legt den Wert standardmäßig auf einen Tag plus das geplante Startdatum für die Feldarbeit fest.
      Geplante Dauer der Feldarbeit Anzahl der Tage und Stunden, die für die Feldarbeit geplant sind. Die Dauer und das geplante Startdatum der Feldarbeit werden verwendet, um das geplante Enddatum zu berechnen. Wenn Audit-Aufgaben definiert sind, wird dieses Feld mit der längsten geplanten Dauer aus den Audit-Aufgaben gefüllt.
      Tatsächlicher Start der Feldarbeit Tatsächliches Startdatum der Feldarbeit. Wenn Audit-Aufgaben definiert sind, wird dieses Feld mit dem frühesten tatsächlichen Startdatum aus den Audit-Aufgaben ausgefüllt.
      Tatsächliches Ende der Feldarbeit Tatsächliches Enddatum der Feldarbeit. Wenn Audit-Aufgaben definiert sind, wird dieses Feld mit dem spätesten tatsächlichen Enddatum aus den Audit-Aufgaben ausgefüllt.
      Tatsächliche Dauer der Feldarbeit Startdatum und Enddatum der Dauer der Feldarbeit.
      Ergebnisse
      Ergebnis
      • Befriedigend
      • Zureichend
      • Unzureichend
      Meinung Begründung für das ausgewählte Ergebnis.
      Bericht
      Knowledge Base Zu verwendende Knowledge Base.
      Berichtsvorlage Vorlage, die zum Generieren des Knowledge Base-Artikels verwendet wird, der die Interaktionsergebnisse meldet.
      KB-Artikel Kürzlich generierter Knowledge Base-Artikel, der die Interaktionsergebnisse enthält
      Aktivität
      Zusätzliche Anmerkungen Für Kunden sichtbare Kommentare.
      Arbeitsnotizen Kommentare, die vom Audit-Manager des Administrators angezeigt werden können.
      Vertraulichkeit
      Vertraulich Option zum Aktivieren der Vertraulichkeit des Datensatzes. Nur die zugewiesenen Benutzer oder Benutzergruppen können auf den Datensatz zugreifen.

      Weitere Informationen zur Option „Vertraulich“ finden Sie unter Vertraulichkeitskennzeichnung für Audit- und Compliance-Datensätze.
    3. Wählen Sie Absenden.