Nachweisanforderung

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  • Aktualisiert 1. August 2024
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    • Die Nachweisanforderung wird von Audit- und Compliance-Teams verwendet, um während eines Audits unterstützende Dokumente anzufordern. Auditoren und Compliance-Teams benötigen diese Dokumente als erste Verteidigungslinie.

    Nachweise sind alle Informationen, die von einem Auditor zur Bestimmung der Audit-Meinung verwendet werden. Nachweise umfassen die Informationen, die in den Buchhaltungsdatensätzen enthalten sind, die den Jahresabschlüssen zugrunde liegen, und andere Informationen. Nachweise sind kumulativ. Sie enthält Nachweise aus Auditverfahren, die während des Audits durchgeführt wurden. Nachweise können auch Auditnachweise enthalten, die aus anderen Quellen stammen, z. B. aus früheren Audits.

    Eine Nachweisanforderung wird häufig während der Auditvorbereitung oder der Planungsphase nach der Ankündigung des Audits eingeführt. Die angeforderten Dokumente werden vom Auditteam verwendet, um die bereichsbezogenen Kontrollen und Prozesse zu verstehen und mit den Tests der Feldarbeit zu beginnen. Während ein Audit verschiedene Phasen durchläuft, fügt das Auditteam der Liste häufig neue Anforderungen hinzu. Die Compliance-Teams verwenden die gesammelten Nachweise für Kontrollentests. Ab dem aktuellen Release werden ungeplante Nachweisanforderungen durch Audit-Management und Richtlinien- und Compliance-Managementunterstützt. Im Folgenden sind die Vorteile der Funktion zur Nachweisanforderung aufgeführt:
    • Unterstützt die zweite und dritte Verteidigungslinie beim schnellen Erstellen und Senden aller Nachweisanforderungen.
    • Hilft bei der Verwaltung von Anforderungen und Nachweisen.
    • Eliminiert mehrere E-Mails durch Bereitstellung eines Tools für die Kommunikation.
    • Compliance-Teams können Nachweise von Steuerungsbesitzern, Geschäfts-Stakeholdern und Prozessverantwortlichen anfordern.
    • Audit-Teams können Nachweise von Steuerungsverantwortlichen, Stakeholdern, Prozessverantwortlichen und Compliance-Teams anfordern.
    • Aktiviert die Angabe des Fälligkeitsdatums für den zu übermittelnden Nachweis.
    • Bietet die Möglichkeit, E-Mail-Erinnerungen an den Beauftragten zu senden.
    • Der Beauftragte kann Nachweise direkt in Serviceportalvorlegen .
    • Die vereinfachte Genehmigung von Nachweisanforderungen durch Manager kann auf verschiedenen Kriterien basieren, z. B. Vertraulichkeit und Relevanz.
    • Der Beauftragte kann Nachweise in einem gemeinsamen Nachweisordner wie Box oder SharePoint speichern.
    • Verbesserte Kommunikationskanäle zwischen anfordernden Personen und Beauftragten optimieren den Genehmigungsprozess.
    • Verbesserte Vertraulichkeitsbeschränkungen verhindern, dass nicht autorisierte Personen Anforderungsinformationen einsehen können.

    Nachweise können von einer Interaktion und allen Audit-Tabellen angefordert werden. Informationen zum Anfordern von Nachweisen finden Sie unter Nachweis für Audit anfordern.