Setup-Prüfliste für die Anwendung GRC Audit-Management .
Diese Prüfliste enthält die Setupaufgaben, die Sie in der Instanz Now Platform® durchführen müssen. Wenn Sie diese Aufgaben abgeschlossen haben, ist das Basissystem betriebsbereit. Optionale Setup-Verfahren sind ebenfalls enthalten, um die Funktionalität von Audit-Management zu erweitern.
Vorbereitungen
Erforderliche Rolle: admin
Sie können eine PDF-Datei dieses Prüflistenthemas erstellen und drucken. Dann können Sie Aufgaben abhaken, wenn sie abgeschlossen sind.
Um eine PDF-Datei zu generieren, klicken Sie oben im Thema auf das Symbol „Als PDF speichern“ (Als PDF ).
Prozedur
Klicken Sie auf das Ausgewähltes Thema.
| Element | Beschreibung |
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Als Audit-Administrator oder Audit-Manager erstellen Sie Interaktionen, um Audit-Informationen zu verwalten und Entitäten, Steuerungen und Kontrolltests einzubeziehen, die für das Audit relevant sind. Details finden Sie unter Erstellen Sie eine Interaktion. |
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Als Audit-Administrator oder Audit-Manager definieren Sie, nachdem Sie Interaktionen erstellt haben, welche Entitäten in der Audit-Interaktion enthalten sind. Details finden Sie unter Fügen Sie einem Interaktionsbereich Entitäten hinzu. |
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Nach der Definition einer Kontrolle erstellen Audit-Manager Kontrolltests, die regelmäßig ausgeführt werden, und liefern dokumentierte Nachweise darüber, ob die zugehörige Kontrolle ordnungsgemäß funktioniert. Details finden Sie unter Erstellt einen Kontrolltest aus einer Interaktion. Sie können Kontrolltests auch automatisch generieren. Einzelheiten finden Sie unter Generiert automatisch Kontrolltests aus einer Interaktion |
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Nach der Definition eines Steuerelements erstellen Audit-Manager Aktivitäten, die untersuchen und dokumentierte Nachweise dafür bereitstellen, ob das zugehörige Steuerelement ordnungsgemäß funktioniert. Details finden Sie unter Erstellen Sie eine Audit-Aufgabenaktivität. |
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Nach der Definition einer Kontrolle erstellen Audit-Manager Interviews mit Kontrollbesitzern, um zu besprechen und dokumentierte Nachweise dafür zu erbringen, ob die zugehörige Kontrolle ordnungsgemäß funktioniert. Einzelheiten finden Sie unter Erstellen Sie ein Interview |
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Nach der Definition einer Kontrolle erstellen Audit-Manager Walkthroughs, die durchgeführt werden, um zu beobachten und dokumentiert zu belegen, ob die zugehörige Kontrolle ordnungsgemäß funktioniert. Einzelheiten hierzu finden Sie unter Walk-Through erstellen. |
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Generieren Sie als Audit-Manager einen Audit-Bericht, der die Ergebnisse einer Interaktion zusammenfasst, damit die Ergebnisse an die Führungskräfte kommuniziert werden können. Einzelheiten finden Sie unter Generiert einen Audit-Bericht aus einer Interaktion |