Überprüfen Sie das SOX-Inhaltspaket in Richtlinien- und Compliance-Management

  • Freigeben Version: Xanadu
  • Aktualisiert 1. August 2024
  • 1 Minute Lesedauer

    • Nach dem Importieren des SOX-Inhaltspakets können Sie die Profiltypen, Profile, Richtlinien, Richtlinienanweisungen, Steuerungen, Richtlinien, Indikatorvorlagen und Indikatoren in der Anwendung Richtlinien- und Compliance-Management überprüfen und bearbeiten.

    Vorbereitungen

    Erforderliche Rolle: Compliance-Administrator (sn_compliance.admin)

    Prozedur

    1. Navigieren zu Alle > Richtlinien und Compliance > Umfangsdefinition > Entitätstypen.
      Der Entitätstyp SOX-Prozesse wird hinzugefügt und zum Generieren der SOX-Profile verwendet:
      • Debitorenbuchhaltung
      • Verbindlichkeiten
      • Provisionen
      • Eigenkapital
      • Entitätsebene
      • Finanzberichte
      • Feste Assets
      • Hauptbuch
      • Human Resources
      • Im Umfang enthaltene Anwendung
      • Inventar
      • ITGC
      • Lohnbuchhaltung
      • Einkauf
      • Umsatzerkennung
      • SAP
      • SDLC
      • Steuer
      • Reisekosten und Spesen
      • Finanzministerium
      Der Profiltyp-Datensatz wird mit der zugehörigen Liste „Profile“ abgebildet
    2. Bei Verwendung des Kingston SOX Contact Pack wird unter der zugehörigen Liste Entitätsfilter ein Filter hinzugefügt, um die SOX-Prozesstabelle für die Generierung von SOX-Entitäten abzufragen.
      Der Profiltyp-Datensatz wird mit der zugehörigen Liste „Profilfilter“ dargestellt
    3. Öffnen Sie eine Entität, um alle nachgelagerten Steuerungen anzuzeigen.
      Der Profildatensatz wird mit der zugehörigen Liste „Profiltypen“ abgebildet
    4. Navigieren zu Richtlinien und Compliance > Richtlinien und Vorgehensweisen > Richtlinien.
      Alle SOX-Richtlinien wurden im Status Entwurf hinzugefügt:
      • Flowchart für Verbindlichkeiten
      • Standardmäßige Betriebsverfahren für Debitorenbuchhaltung
      • Beauftragt Standard Operating Procedures
      • Standardmäßige Betriebsverfahren auf Entitätsebene
      • Eigenkapital – Standard Operating Procedures für aktienbasierte Vergütung
      • Finanzberichte – Standard Operating Procedure
      • Standardarbeitsanweisungen für feste Assets
      • Hauptbuch – Flussdiagramm
      Liste aller Richtlinien ist abgebildet
    5. Öffnen Sie einen SOX-Richtliniendatensatz.
      Beachten Sie, dass die Richtlinie keinen Text enthält. Erstellen Sie Ihre eigene Richtlinie, und initiieren Sie den Richtlinienlebenszyklus.
    6. Navigieren zu Richtlinien und Compliance > Richtlinien und Vorgehensweisen > Richtlinienanweisungen.
    7. Geben Sie in der Suchleiste im Feld NameSOX ein.
      Hinweis:
      Die Namen aller SOX-bezogenen Richtlinienanweisungen beginnen mit SOX.
      • Alle SOX-Richtlinienanweisungen werden erstellt und den SOX-Richtlinien zugewiesen.
      • Der SOX-Kontrollnachweis wird erstellt und der Richtlinienanweisung hinzugefügt.
      Dargestellt ist die Liste der Richtlinienanweisungen, wobei alle Richtlinienanweisungen im Namen mit „SOX“ beginnen
    8. Navigieren zu Richtlinien und Compliance > Kontrollen.
    9. Geben Sie in der Suchleiste im Feld NameSOX ein.
      Hinweis:
      Die Namen aller SOX-bezogenen Steuerungen beginnen mit SOX.
      • Alle SOX-Steuerungen werden für jede Entität erstellt.
      • Der SOX-Kontrollnachweis wird allen Steuerungen ohne Nachweisteilnehmer hinzugefügt.
      Dargestellt ist eine Liste mit SOX-Steuerungen
    10. Navigieren zu Richtlinien und Compliance > Indikatoren.
      Es wurden SOX-Kontrollindikatoren hinzugefügt und ihnen Indikatorvorlagen zugewiesen.
      Abgebildet ist eine Liste von SOX-Indikatoren

    Ergebnisse

    Informationen zum SOX-Compliance-Dashboard finden Sie unter Dashboards und Berichte des SOX-Inhaltspakets.