Erstellen Sie ein Risikoereignis in Risiko-Arbeitsbereich
Erstellen Sie ein Risikoereignis in Risiko-Arbeitsbereich. Risikoereignisse sind potenzielle oder tatsächliche finanzielle und nicht finanzielle Verluste, Beinaheunfälle und Gewinne, die innerhalb einer Organisation auftreten.
Vorbereitungen
Erforderliche Rolle: sn_risk.manager
Warum und wann dieser Vorgang ausgeführt wird
Prozedur
- Navigieren zu Alle > Risiko > Risiko-Arbeitsbereich > Risikoereignisse > Alle Ereignisse.
- Klicken Sie auf Neu.
-
Füllen Sie die folgenden Felder des Formulars aus:
Tabelle : 1. Formular „Neues Risikoereignis erstellen“. Feld Beschreibung Name Name des Risikoereignisses, z. B. Geldautomatdiebstahl. Beschreibung Beschreibung des gemeldeten Risikoereignisses. Klassifizierung Ereignistyp Typ des Ereignisses. Die Optionen lauten wie folgt: - Finanzielle Auswirkung: Wählen Sie diese Option aus, wenn das Ereignis zu finanziellen Verlusten führt.
- Nicht finanzielle Auswirkung: Wählen Sie diese Option aus, wenn das Ereignis keine finanziellen Verluste verursacht.
Kategorie Ereigniskategorie. Sie können die Kategorie bearbeiten, um eine der folgenden Optionen anzuwenden: - Persönlich: Zum Beispiel jeder physische Schaden, der einem Mitarbeiter zugefügt wurde.
- Rechtsabteilung: Beispiel: Ein Mitarbeiter führt ein Geschäft durch, das einen Interessenkonflikt darstellt.
- Informationssicherheit: Zum Beispiel Diebstahl, Einbruch oder Systemabsturz.
- Human Resources: Zum Beispiel sensible Rechtsstreitigkeiten eines Mitarbeiters gegen einen anderen Mitarbeiter.
Untertyp Ereignis-Untertyp. Auswahlmöglichkeiten: - Tatsächlich: Wählen Sie diese Option aus, wenn das Ereignis tatsächlich aufgetreten ist.
- Potenziell: Wählen Sie diese Option aus, wenn das Ereignis potenziell eintreten kann.
Erkannt von Person, die das Risikoereignis entdeckt hat. Geöffnet Datum der Erstellung des Risikoereignisses. Geöffnet von Person, die das Risikoereignis erstellt. Knapp daneben Option zur Angabe, ob das Risikoereignis potenziell Verluste verursacht hat, aber nicht zu Verlusten geführt hat. Dieses Feld ist verfügbar, wenn Potenzial im Feld Untertyp ausgewählt wird. Finanzieller Gewinn Option zum Anzeigen, ob das Risikoereignis zu einem Gewinn anstelle eines Verlusts geführt hat. Diese Option wird automatisch ausgewählt, wenn das Risikoereignis eine der folgenden Bedingungen erfüllt: - Wenn „ Potenziell “ im Feld „Untertyp“ ausgewählt ist und das Feld „ Erwarteter Verlust “ oder „ Potenzieller Verlust “ aufgrund des Gewinns einen negativen Wert aufweist.
- Wenn „Ist “ im Feld „ Untertyp “ ausgewählt ist und das Feld „ Nettoverlust “ einen negativen Wert aufweist.
Zur Modellierung verwendet Option zur Freigabe der Risikoereignisdatensätze für externe Systeme, in denen erweiterte Analysen mit Simulationstechniken wie der Monte-Carlo-Simulation durchgeführt werden. Die Monte-Carlo-Simulation ist eine mathematische Technik, mit der die möglichen Ergebnisse eines ungewissen Ereignisses geschätzt werden. Besitz Primäre Entität Entität, die den Verlust trägt. Diese Entität ist für das Management zur Berichterstellung sichtbar. Verantwortliche Gruppe Gruppe, die für die Überwachung des Ereignisses bis zum Abschluss verantwortlich ist. Kostenstelle Kontonummer der Entität. Besitzer Person, die für das Risikoereignis verantwortlich ist. Ein Risikomanager kann ein Ereigniseigentümer sein. Wenn die Besitzergruppe angegeben ist, werden die Besitzer aus der Besitzergruppe gefiltert. Stichtage Datum des Vorkommens Datum, an dem das Ereignis aufgetreten ist. Discovery-Datum Datum, an dem das Ereignis zuerst erkannt oder festgestellt wurde. Verlust-/Gewinnschätzungen Erwarteter Verlust Erwarteter Verlustbetrag. Der erwartete Verlust ist der wahrscheinlichkeitsgewichtete Durchschnitt aller möglichen Verluste. Dieser Betrag basiert auf der Beurteilung des Benutzers des erwarteten Betrags, den das Unternehmen verlieren könnte. Nicht finanzielle Auswirkung Bewertung für die nicht finanziellen Auswirkungen, die dem Ereignis zugeordnet sind. Potenzieller Verlust Betrag, der aufgrund des Risikoereignisses als potenzieller Verlust erwartet wird. Dieser Betrag ist der maximale Verlust, der einer Entität aufgrund des Verlusts aus dem Risikoereignis entstehen kann. Überlappung von Kredit-/Marktrisiko Grenzereignis Option zum Markieren des Ereignisses als Grenzereignis. Ein Grenzereignis ist ein Betriebsrisikoereignis, das zu einer Konsequenz in einer anderen Risikokategorie führt, z. B. zu einem finanziellen Verlust. Externer Risikotyp Typ des externen Risikos, das das Risikoereignis haben kann. Die Auswahlmöglichkeiten lauten wie folgt: - Kredit: Das Kreditrisiko ist die Möglichkeit eines Verlusts, der dadurch entsteht, dass ein Kreditnehmer einen Kredit nicht zurückzahlt oder vertragliche Verpflichtungen nicht erfüllt. Wenn Kreditgeber beispielsweise Kreditkarten oder Darlehen anbieten, besteht das Risiko, dass der Kreditnehmer den Kredit nicht zurückzahlt.
- Markt: Das Marktrisiko ist die Möglichkeit, dass ein Käufer aufgrund von Faktoren Verluste erleidet, die sich auf die Leistung der Finanzplätze auswirken, an denen er beteiligt ist. Beispielsweise kann eine Rezession den gesamten Markt betreffen.
Diese Option wird angezeigt, wenn Grenzereignis ausgewählt ist.
Referenz des externen Risikos ID für den Abgleich im Kontenbuch. Dieser Wert wird automatisch festgelegt. Diese Option wird angezeigt, wenn Grenzereignis ausgewählt ist.
Ursachenanalyse Ursache Primärer Grund für das Auftreten des Risikoereignisses. Ursachenbeschreibung Kurze Beschreibung, warum das Risikoereignis aufgetreten ist. Konsequenz Konsequenz des Risikoereignisses. Beispielsweise können als Ergebnis des Risikoereignisses Geldstrafen verhängt werden. Getroffene Maßnahmen Korrekturmaßnahmen, die zur Behebung des Problems ergriffen wurden. Dies ist der erste Datensatz des Ereignisses. Aktivität Arbeitsnotizen Hinweise zum Risikoereignis. Diese Hinweise sind für externe Anwender nicht sichtbar. Zusätzliche Anmerkungen Zusätzliche Kommentare zum Risikoereignis. Diese Hinweise sind für die externen Anwender sichtbar. - Klicken Sie auf Speichern.