Erstellen Sie Warnungen für regulatorische Ereignisse manuell

  • Freigeben Version: Xanadu
  • Aktualisiert 1. August 2024
  • 1 Minute Lesedauer

    • Erstellen Sie einen manuellen Eintrag der regulatorischen Änderungen oder Aktualisierungen, damit sie zur weiteren Analyse an die richtigen Fachexperten weitergeleitet werden können.

    Vorbereitungen

    Erforderliche Rolle: sn_grc_reg_change.manager

    Warum und wann dieser Vorgang ausgeführt wird

    Benutzer mit der Rolle sn_grc_reg_change.manager können regulatorische Warnungen manuell erstellen. Das manuelle Erstellen der regulatorischen Warnungen bietet folgende Vorteile:
    • Instinktive Fehler des Menschen erkennen und genau beheben.
    • Weisen Sie den Fachexperten eine Ad-hoc-Warnung oder die übermittelte regulatorische Ereigniswarnung zur weiteren Überprüfung und Analyse zu, und stellen Sie so die Verantwortlichkeit sicher.
    • Stellen Sie sicher, dass die manuell in das System eingegebenen Daten eine hohe Qualität und Integrität aufweisen.

    Prozedur

    1. Navigieren zu Alle > Regulatorisches Change-Management > Compliance-Arbeitsbereich > Regulatorische Warnungen > Nicht zugewiesene Warnungen.

      Die Anwendung Regulatorisches Change-Management in Compliance Workspace wird angezeigt.

    2. Wählen Sie Neu.
      Das Formular Neue regulatorische Warnung erstellen wird angezeigt.
    3. Füllen Sie das Formular auf der Registerkarte Details aus.
      Tabelle : 1. Formular zum Erstellen einer neuen regulatorischen Warnung
      Feld Beschreibung
      Titel Ein kurzer Zusammenfassungstitel der regulatorischen Warnung.
      Quelle

      Zeigt den Datenquellentyp an, der für die Erstellung eines Datensatzes für regulatorische Ereignisse identifiziert wurde. Die Standardoption für den Eingabequellentyp ist Manuell.

      Hinweis:
      Dieses Feld ist für die Bearbeitung zum Zwecke der internen Berichterstellung und der Geschäftskonfigurationsverwaltung gesperrt.
      Typ Typ der regulatorischen Warnung.
      Beschreibung Beschreibung und Zusammenfassung des Ereignisses.
      Provider Name des Warnungsanbieters.
      Hinweis:
      Dieses Feld ist für die Bearbeitung zum Zwecke der internen Berichterstellung und der Geschäftskonfigurationsverwaltung gesperrt.
      Provider-URL URL der Warnung, die vom Anbieter empfangen wird.
      URL der Aufsichtsbehörde URL der Aufsichtsbehörde, die der Warnung zugeordnet ist.
      Koordinator Benutzer, dem die Warnung zugewiesen ist.
      Gesamtauswirkung Gesamtauswirkung der Warnung.
      Daten
      Quellveröffentlichungsdatum Datum, an dem das regulatorische Ereignis von der Aufsichtsbehörde veröffentlicht wird.
      Kommentardatum Datum, bis zu dem die Kommentare für das regulatorische Ereignis angegeben werden können.
      Gültig ab Datum, an dem das regulatorische Ereignis anwendbar sein wird.
      Compliance-Datum Datum, bis zu dem das regulatorische Ereignis konform sein wird.
      Ablaufdatum Ablaufdatum für das regulatorische Ereignis.
      Aktivitäts-Journal
      Zusätzliche Anmerkungen Zusätzliche Kommentare im Zusammenhang mit der Warnung.
      Hinweis:
      Ab Release Xanadu ist der Abschnitt „Taxonomie“ im Formular für Neuinstallationen nicht verfügbar.
    4. Weisen Sie im Feld Koordinator die Warnung zu regulatorischen Ereignissen einem Koordinator mit der Rolle sn_grc_reg_change.user zu, und wählen Sie Speichernaus.

    Ergebnisse

    Die Warnung zu regulatorischen Ereignissen wird dem ausgewählten Koordinator zugewiesen.

    Nächste Maßnahme

    Massenimport der Warnungen zu regulatorischen Ereignissen durchführenund Bewerten Sie die Auswirkungen einer Warnung zu regulatorischen Ereignissen.